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- 下面选项中正确的是（）。证券经纪业务中,证券经纪商是（）。根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,不能接受其他金融机构的IB业务。按抽签决定认购成功者#
按价格优先原则决定认购成功者
- 假设管理人规定的申购费率为1.5%,财务部门负责固定资产的（）,确保固定资产的核算真实、准确。不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。目前,上海证券交
- 在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资料传送（）。债券买断式回购交易也称（）。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处
- 在我国证券市场发展过程中,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。下列关于权证的说法,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不能接受其他金
- T+3滚动交收适用于（）。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。下列行为中不是局域网安全管理重点的是（）。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险
- 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,包括（）。投资者在融资融券业务当中,需要向证券
- 标准券折算率计算公式中的波动率,与（）有关。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）在营业部固定资产实物管理中,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户深圳市场权证交易和行权的证券
- 《标准券折算率管理办法》规定,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,予以重点监控。星期二
星期三#
星期四
星期五股票#
债券#
权证#
证券投资基金#权证的发行人只能是证券发行人
权证的具体交易方式与股票交易不同
- 根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按（）进行申报。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。上海市场B股清算过程中,如
- 根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。证券经纪商和客户之间的关系是（）。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表
- 深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收,（）必须
- 我国目前规定,证券交易所接受其会员的（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。营业部提供的咨询服务不包括（）。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。证券交易结
- 银行间债券市场的债券交易采用的是（）。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。在我
- 在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行（）。证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。第三方存管制度#
登记结算公司结算制度
商业银行托管制度
指令交易制度A、
- 一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工具属于（）。角膜组织学上分5层,其中损伤后可再生的组织有（）。目前,损伤后可以完全再生,不留瘢痕。角膜前弹力层
- 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
- 下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。（）是评价营业部硬件设备的关键。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）关于限价委托方式特点的说
- 下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经
- 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。无偿送股比例#
有偿送股比例
有效送股比
- 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的（）。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。如果进行股东大会网络投票时,
- 公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。证券经纪业务中,证券经纪商是（）。根据“先入库,后卖出”的原
- 融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营
- 以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有（）。下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是（）。转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交
- （）是证券经纪业务的一线监管机构。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。证券经纪商对委托人的首要义务是（）。在我国证券交易所及全国银行间同业拆
- 下列关于交易单元的表述,正确的是（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。上海证券交易所实行全面指定交
- 在证券交易所进行的证券交易,采用（）方式。证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋
- 目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。在证券交易所进行的证券交易,采用（）方式。公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60
- 最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收,（）必须补足。角膜组织学上分5层,其中损伤后可再生的组织有（）。证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,保
- 下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是（）。证券经纪商对委托人的首要义务是（）。证券公司将委托资产投资于（）发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,
- 对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是（）。证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。投资者发出委托指令的形式不能（
- 下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工
- 对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。债券买断式回购交易也称（）。上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指（）。关
- 下列有关自营业务的说法,错误的是（）。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。金融期权交易中进行
- 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）我国目前上市公司分红派息的主要形式
- 证券交易所的会员代表由（）担任。证券存管服务是（）为（）提供的。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是（）。证券公司人员
会员高
- 证券公司只能接受（）的IB业务,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。债券买断式回购交易也称（）。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。《
- 某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,错误的是（）。下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,投资者交易结算资金已经实行（）。按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算
- 证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。在公司董事会秘书空缺期间,正
- （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,以下属于禁止发生的行为的有（）。按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。办理非交易过户时,正确的是（）。深圳交易所规定,上市首
- 所谓代办股份转让服务业务,以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（）,我国通过
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