所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务

【名词&注释】

重要环节(important link)、证券交易所(stock exchange)、财产损失(property loss)、证券营业部(security operation house)、必不可少(absolutely necessary)、有价证券(securities)、股票交易(stock exchange)、非流通股份(illiquid share)、电脑报价、保证金账户(margin account)

[单选题]所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A. 非上市公司
B. 上市公司的流通股份
C. 境外上市公司
D. 上市公司的非流通股份^{(illiquid share)}

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[单选题]整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。

A. 结算与清算
B. 结算与交收
C. 结算与清算、交收
D. 清算与交收

[单选题]结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

A. A、结算备付金账户
B. B、结算保证金账户^{(margin account)}
C. C、结算备付金账户和结算保证金账户^{(margin account)}
D. D、结算头寸账户

[单选题]证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。

A. A、用户权限设定和限制
B. B、系统管理员用户口令及权限限制
C. C、网络入侵防范考试大（www
D. D、病毒防范

[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失

[单选题]目前，我国通过证券交易所进行的股票交易^{(stock exchange)}均采用（）的报价方式。

A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 传真报价

[单选题]关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

A. 按抽签决定认购成功者
B. 按价格优先原则决定认购成功者
C. 按时间优先原则决定认购成功者
D. 按客户优先原则决定认购成功者

[多选题]证券回购交易的实质是（）。

A. 资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B. 证券市场的一种重要的融资方式
C. 证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D. 一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

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