证券交易题库2022证券交易综合练习题库历年考试试题及答案(1AE)

1. [单选题]取得执业证书的人员，连续（）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

A. A、2年B、3年C、4年D、5年

2. [单选题]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A. 工作人员有章不循、违规操作^{(violation operation)}
B. 信息技术系统发生技术故障
C. 内部控制不严
D. 违反法律、行政法规和监管部门规章

3. [多选题]按照《证券法》^{(securities law)}规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于^{(no less than)}人民币2亿元

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