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- 发行对象属于（）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人#
上市公司内部职工股股东
通过认购本次
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,保险人如果按全部损失赔偿,其残值应归保险人所有
当受损财产有一定的残值时,保险人如果按全部损失赔偿,应从赔偿金额中扣除
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结
- 有限责任公司具有（）的特点。人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
资合、封闭及设立程序简单
资合、开放性及设立程序相对复杂
人合兼资合、封闭及设立程序简单#掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公
- 保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。地方政府债券的分销方式主要有（）。A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．公司股票#场内挂牌#
柜台销售
协议销售
场外签订分销合同#保险公司次级债务的本金和利
- 利用某一行业对保险的特殊需求以及该行业业务开展的便利条件为保险人代理保险业务的代理为（）。财产保险公司经批准,可以经营的业务范围不包括（）。再保险市场交易的对象是（）。银行代理
行业代理#
单位代理
个人
- 根据我国《保险法》规定,健康保险属于（）范围。保险用全部投保人交纳的保险费建立的保险基金对少数遭受损失的被保险人提供补偿或给付,而储蓄是个人留出一部分财产做准备,以应对将来的需要,无须求助他人。这是由于两
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法,正确的有（）。63天
91天#
182天#
273天比率由
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由
- 关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在（）兼并下,被兼并企业仍作为法人实体继续运行。并购企业融资方式的选择主要有（）。偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;#
短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发
- （）。在重置成本保险中,保险人是按照（）确定损失额的。责任保险的保险标的是被保险人对第三者依法应负的赔偿责任,因承担经济赔偿责任而支付损害赔偿金和其他费用的人具有责任保险的保险利益。下列不是责任保险的保
- 按（）划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。充当证券买卖的媒介#
证券的存管和过户
管理和公布市场信息
- （）是被保险人发出损失通知的方式。保险单或（）是载明保险合同双方当事人权利和义务的书面凭证,是被保险人向保险人索赔的主要依据。在再保险业务中分保合同双方当事人确定自留额和分保额的依据是（）。保险条款
电
- 设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即公司股份的所有者。2,200#
5, 100
2,100
5,
- 通常,在横向收购中,收购公司的目的在于（）。2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。消除竞争#
扩大市场份额#
增加垄断实力或形成规模效应#
降低交易成本
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司开展定向资产管理业务需（）。A．2
B．3
C．5#
D．10坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,
- （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。以下
- 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,资金解冻日网上申购资金解冻,中签投资者将获得的申购余款包括（）。上海证券交易所B股送股
- 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理
- （）是公司作为独立民事主体存在的基础。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责（）。公司法人财产的独立性#
公司建立董事会
公司经营权的独立性
公司募足股份核准#
- 某股票预期每股收益0.35元人民币,同期市场利率为2.5%,则该股票的理论价格是（）。10
12
14#
15
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。A、估值
B、竞价
C、投标
D
- 以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权（）以上的
- 注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2007年12月31日,注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3
- 我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的（）倍。担当保险人了解保险市场需求和标的的危险状况的重要渠道的保险市场中介是（）。（）由一些对某种风险具有同一保
- 资产管理业务的主要类型有（）证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务#
B．为多个客户办理定向资产管理
- 全国银行间债券回购参与者包括（）。上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。一笔债券质押式回购交易涉及()。A．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行#
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及
- 国民经济相邻部门或社会主该项目付出的代价在性质上属于该项目的（）。直接效益
直接费用
间接效益#
间接效益
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。客户资产的种类和数额#
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行#
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、
- 我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。1991
1992
1993#
19942001年10月12日
2001年12月12日#
2002年2月12日
2002年4月12日
- （）是保险防灾的主体。现行的保险条款中,都有凡属被保险人的故意行为所造成的损失,（）。被保险人发出损失通知的方式是（）。保险人#
投保人
受益人
安全部门保险人有权要求被保险人增加保费
保险人只赔偿部分损失
- 关于净收入理论正确的是（）。A、该理论假定当企业融资结构变化时,企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化#
B、该理论假定债务融资的税前成本比股票融资成本低#
C、该理论认为在企业融资
- 发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异,包括（）。A、询价推介时间#
- 从目前我国已有的上市公司并购模式来看,下面哪一项属于主要收购模式（）A、公开市场收购模式#
B、协议收购模式#
C、要约收购模式#
D、私下收购模式
- 项目市场调查的原则（）。股票投资的宏观经济分析方法包括（）。期货交易制度包括（）。A、准确性原则#
B、完整性原则#
C、时效性原则#
D、节约性原则#
E、科学性原则A、经济指标分析对比#
B、计量经济模型模拟法#
C
- 股票与债券（）证券公司的注册资本应该是（）同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公司筹资工具#
收益率相互影响#实缴资本#
极品弄总么
虚拟资本
金融资本
- 共同保险对风险的分摊方式是（）。下列有关自愿保险和强制保险的描述,错误的是（）。人寿保险中,保险作为一种财务安排的特性表现得尤为明显。因为人寿保险还具有（）的作用,具有理财的特征。A、A
B、B
C、C#
D、D社
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地
川公网安备 51012202001360号