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- 在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。该项更改不会使附属公司利润增加
业绩已作适当调整,而有关调整必须在向
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公
- 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券市场低成本的含义包括（）。5
10
15
20#直接成本#
间接成本#
显性成本
隐性成本掌握证券交易所会员的资
- 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。50%,50%#
30%,50%
50%,30%
30%,30%公司分配当年税后
- 深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,50%
1亿元,100%#
2000万元,100%
1亿元,50%交易结果出现严
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。10#
20
30
602000万
3000万
5000万#
20亿公开发行证券的主承销商
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。A、T+1日,冻结申购资金
B、T+2日,验资报告送达上海证券交易所;
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。证券公司开展资产管理业务可以（）。限定性集合资产管理计划的资产投资方向包
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。资产评估报告正文包括下列内容（）。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。A．10#
B．20
C．30
D．40A、评估
- 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的,可以采用大宗交易方式上市公司应当在股票交易实行退市风
- 《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向（）申报,未申报的不得实施集中。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选
- 可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。6个月
9个月
12个月#
18个月了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
- 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。股票网上发行具有（）优点。股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。客户交
- 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。资金账户
证券账户#
结算账户
基金账户设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务#
在交
- 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。银行业金融机构发行资产支持证券,应该向（）提出申请。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（
- （）不宜作为股份有限公司的发起人。工会#
自然人
国家拨款的大学.#
法人
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可#证券公司自身名义#
他人名义
交易指令
公司名义掌
- 国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）。我国的《基金法》对基金的投资范围和比例均作了明确限制,其主要目的是（）股份有限公司的组织结构主要包括（）。资金来源广、发行规模大#
存在利率风险
有
- 占有、使用国有资产,应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前,依法向国有资产管理部门申请产权登记,由国有资产管理部门依法审核,并颁发（）。产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易,接受（）的监督,
- 无形资产是企业拥有的一种特殊权利,给企业带来的收益具有较高的不确定性,主要包括（）等。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
- 股份有限公司监事的职权有（）。独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（）。A．报酬请求权#
B．出席监事会和董事会,并行使表决权
C．签字权#
D．提议召开临时监事会会议权#聘任或解聘高级管理人员#
上
- 自营业务的风险主要包括（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险董事会
股东大会
投资决策机构#
自营业务部门掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 犹豫期也叫（）。（）是指承保被保险人依法对第三者应负的民事损害赔偿责任的保险。（）是保险业的立业之基,最能体现保险业的特色和核心竞争力。宽限期
复效期
等待期
冷静期#人身保险
财产保险
信用保险
责任保险#
- 保险合同是有偿合同,在合同中保险人付出的对价是（）。保险合同中,保险人的责任免除是指保险人依照法律规定或合同约定,不承担保险责任的范围,是对保险责任的（）。按照无效的（）分类,保险合同无效可分为绝对无效和
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
- 因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,正确的有（）。A．4#
B．7
C．9
D．11处置权
所有权#
收益权
剩余财产分配权资金方面,进行T+0资金预交收#
资金方面,其差
- 发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括（）。A、询价推介时间#
B、定价公告刊登日期#
- 自助和电话自动委托中的自助方式是（）。如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。客户委托买卖证券名称的方法有（）。电话委托
柜台委托
自助终端委托#
网上委托柜台委托
非柜
- 以下叙述错误的是（）。在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外司法机关依
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。委托合同#
风险揭示书
客户须知
客户交易结算资金存管合同1999年4月1日
2000年4月1
- 保险公估公司受理委托后,与委托人签订的“业务受理合同”中应明确的主要内容是（）。下列不属于保险合同变更的书面形式的是（）。客体合法是指投保人对于投保的标的所具有的（）必须符合法律规定,符合社会公共利益要求
- 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。证券交易所质押式回购实行（）。全国银行间市场规定进行买断式回
- 保险合同的双方当事人是保险人和（）。非人寿保险中,被保险人或受益人对保险人请求给付保险金的权利,自其知道保险事故发生之日起（）不行使而自动消灭。国家最高权力机关的常设机关--全国人大常委会对《保险法》的解
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收,（）必须补足。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一
- 各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。保荐机构的内核要求规定（）。A．上市报告书#
B．申请上市的董事会和股东大会决议#
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书#
D．股份变动
- 我国法律规定投保人、被保险人必须按约定履行其对保险标的的安全应尽的责任,否则,保险人有权（）。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在间隔形成一部分暂时闲置的资金叫做（）。在人身保险合同中,投保人在规定的
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是：（）证券公司
委托人
证券金融公司#
证券持有人A、客户权益
B、财产保全
C、强制执行
D、公司债
- 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的,属于异常波动。股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日#
实行
川公网安备 51012202001360号