第七章资产管理业务题库2022往年考试试题(9S)

1. [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

2. [多选题]证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

A. 挪用客户资产
B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D. 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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