查看所有试题
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。2009年10月,中国银监会发布（）,对次级定期债务作了进一步规范。在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于
- 对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。上市公司股东人数
股利分配方案中送股比例#
股东的持股数#
股东认购新股缴款额建立健全各项规章制度#
加强对经纪
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。审批制
注册制
核准制#
以上都不对熟悉核准制
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A．10%
B．20%#
C．30%
D．40%全额
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.37元,则应（）。某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股,那么,该
- 一般互补品和替代品的价格将影响到保险产品的需求如果替代品的价格大幅度上升,那么保险需求量将（）。财产保险公司经批准,可以经营的业务范围不包括（）。世界保险市场中,航天保险及能源等保险的承保能力有60％以上
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司开展定向资产管理业务需（）。3#
5
10
15坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益#
应当建立健全内
- 合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。在证券交易所
- 关于宽限期条款,下列说法正确的是（）。依据标的价值在订立合同时是否确定分类,保险合同可分为（）。在保险合同存续期间,由于某种原因的发生而使保险合同的效力暂时失效属于（）。只适用于续期保费#
宽限期限为30天
- 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照()有关规定编制上市公告书。招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,发行人应召开（）,结合适合本公
- 属于证券经营机构的禁止行为的有（）A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券#
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易#
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托他人代为买卖证券#
- 重复保险分摊原则不适用于对于保险人而言,投保人转嫁的风险（）直接决定着其能否承保与如何承保。（）是损失补偿原则的派生原则,是指在财产保险中,由于第三者责任导致发生保险事故造成保险标的的损失,保险人按照合同
- 外国投资者以股权并购境内公司应向商务部申报,商务部应自收到规定报送的全部文件之日起（）对并购申请进行审核。在上市公司的收购中,上市公司聘请的财务顾问应当对（）问题进行说明和分析。根据《并购重组共性问题审
- 上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过（）进行的（）依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A．中国证
- 从财产保障业务的范围看,构成财产保障领域中最主要的基金是（）。下列选项中,（）不属于保险资金融通的原则。可保风险是指符合保险人承保条件的（）。国家后备基金
商业保险基金#
互助后备基金
自保后备基金合法性
- （）主要用于人寿保险经营过程中的一切开支费用。一般大的寿险公司比小的寿险公司的费用率（）。根据实践经验,球径过盈量最好为管内径的（）。纯保费
附加保费#
维持费用
保险储金更高
更低#
相同
时高时低A、2%-5%#
- 社会折现率是（）的影子价格。某股票预期每股收益0.35元人民币,同期市场利率为2.5%,则该股票的理论价格是（）。基准收益率
利率
汇率
资金#10
12
14#
15
- 如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应（）。首次公开发行股票的信息披露应遵循（）的原则。以历史数据代替
以投资报告代替
在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示#
以注册会计师的意见代替真实性#
完整性#
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。以下属于内幕交易行为的有()。A．公司合规总监出具的专项合规意见
B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式#
C．融资融券业务
- 证券交易场所的作用有（）。以下（）属于其他交易场所。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格#
实施公开、公正和及时的信息披露#
提供安
- 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。属于股权融资的是（）。下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。A、内部融资
B、债务融资
C、股权融资#
D、向银行借款A、配股#
B、银行借贷
C、股权分配
- 现行的保险条款中,都有凡属被保险人的故意行为所造成的损失,（）。赔款准备金不包括（）。保险防灾的方法包括法律方法、经济方法和（）。保险人有权要求被保险人增加保费
保险人只赔偿部分损失
被保险人承担部分责任
- 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。在债券质押式回购交易中,（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。1天#
3天#
5天
7天#交易
- 老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩。可能的诊断是（）人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。股骨干骨折
股骨粗隆间骨折#
股骨颈骨折
髋关节
- 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责（）。拟发行上市公司的资产应做到独立完整,包括（）。核准#
备案
审批
许可发起人或股东与发行上市公司的资产产权要明确界定
- H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。3000
2000
5000#
1000熟悉H股的发行方式
- 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。监事会
总经理
股东大会
董事会#上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
- 询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续停牌日为（）日。T～T+1
T～T+2
T～T+3#
T～T+4熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
- 对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为（）。金融市场以直接融资为主要模式的国家,企业筹资大部分依赖证券市场,主要以（）为代表。实值期权#
虚值期权
平价期权
卖出期权中国
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券的期限为1年以上#
C．申请上
- 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的,应当披露（）。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登（）,对发行方案进行详细说明。关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份,信息披露
- 基金的投资收益分配原则是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。
- 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户（）,并由客户交存相应担保物的经营活动。某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证
- （）是将附加费用分成两部分考虑的营业保费计算方法。人寿保险营业保费计算三元素法是将附加费用分为三大类：新契约费用、维持费用和收费费用。关于三个费用下列说法不正确的是（）。生命年金是指（）。三元素法
常
- 关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）A．申购日后的第一个交易日（T+1日）,由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理#
B．每一有效申购单位配一个号#
C．当有效申购总量小于或等于
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收分红派
- 国际上经常使用的反收购方法主要有（）。公司重组的方式可分为战略性重组与（）A．事先预防策略#
B．金降落伞策略#
C．保持公司控制权策略#
D．毒丸策略#财务性重组#
资产重组
权益重组
回购重组国际上经常使用的反
川公网安备 51012202001360号