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- 有限责任公司具有（）的特点。有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。股份有限公司的章程的内容包括（）。A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B．资合、封闭及设立程序简单
C．资合、开放性及设立程序
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票
- 被保险人在保险标的处于推定全损状态时,用口头或书面形式提出申请,愿意将保险标的所有权转移给保险人,并请求保险人全部赔偿的行为称为（）。下列不能认定具有保险利益的情形是（）。保险合同保障的是被保险人的利益,
- （）是指保险合同当事人中至少有一方并不必然履行金钱给付义务。法人不能成为被保险人的险种是（）。主体合意主要指签订保险合同的当事人双方要合意,而且合意是当事人双方必须具有（）。有偿性
附和性
双务性
射幸性
- （）可以直接根据被保险人的索赔要求处理保险公司的理赔事务。在人身保险合同中,投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,则（）。在再保险业务中分保合同双方当事人确定自留额和分保额的依据是（）。保险公
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．首次公开发行股票并上
- 自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向（）报告并提出处理建议。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息
- 回购交易通常在（）交易中运用。证券交易所的组织形式包括（）。远期
现货
债券#
股票会员制#
公司制#
集合制
股份制熟悉证券交易的方式。熟悉证券交易场所的含义。
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。资金账户
证券账户#
结算账户
基金账户设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务#
在交
- 法律或保险人对告知的内容没有明确规定,投保方须主动将保险标的的状况及有关重要事实如实告知保险人的称为（）。信用保险的保险标的是（）。根据最大诚信原则的规定,弃权与禁止反言在人寿保险中有特殊的时间规定,规
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。在每月前（）个营业日内,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,证券登记结算机构就可以
- 上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过（）进行的上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统#
B．交易所
C．各证券公司
D．各银行T-5日前为申请材料
- 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。股东的权利包括（）。资本公积金#
法定公积金
盈余公积金
任意公基金依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配#
对公司
- 认股权证的存续期间（）。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应当由（）等专业性中介机构审查验证,并出具书面意见。下列说法正确的是（）。A、超过公司
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的
- 某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。证券登记实行（）。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会计日交收#
D．按周交收A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则#证券交易从结
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。《证券公司信息隔离墙制度
- 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。A、发行结束至少已满3个月
B、发行结束至少已满6个月#
C、发行结束至少
- 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。80%
70%
60%#
50%
- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。机器设备
无形资产
物业和
- 下头影子价格的说法正确的是（）。A、它又称为最优计划价格孤道寡#
B、是一种人为确定的比现行市场价格更为合理的价格#
C、社会折现率是行业基准收益率的影子价格寿延年
D、外汇的影子价格是影子汇率#
E、影子价格往
- 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（）,并且不低于前收盘价格的（）。100%,50%
100%,70%
150%,70%#
150%,50％掌握证券交易的竞价原则
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有（）上海证券交易所竞价交易中,买卖债券的申报数量为（）。资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A．价格优先原则,时间优先原则#
B．按比
- 个人在制定保险计划时需考虑的因素是（）。Ⅰ．投资风险Ⅱ．保险需求Ⅲ．保险种类Ⅳ．保险金额保险是以数理计算为依据而收取保险费,保险经营的（）是现代保险存在和发展的基础。作为保险业的立业之基,最能体现保险业的特
- （）将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。地区集中策略#
品种集中策略
客户集中策略
时间集中策略1
2
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A．与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易#
B．内幕人员利用内幕信息买卖
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。融资融券的成本包括（）融资融券业务客户的开户数量#
对全体客户
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。制造业
商业银行#
证券业#
保险业#外贸
- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的
- 关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。融资方履约,融券方申报不履约的,归融资方#
融资方申报不履约,融券方无力履约的,归融资方
融资方
- 首次公开发行上市中,招股说明书中以下哪项内容的真实性、准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任（）。发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。引用的审计报
- 2009年10月,中国银监会发布（）,对次级定期债务作了进一步规范。以下对持有人会议具有表决权的是（）。《商业银行次级债券发行管理办法》
《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
《关于完善商业银行资本补充机制
- 证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会
- 非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。意向委托#
定价委托#
成交确认委托#
已经报价系统确认成交的委托熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。0.01%#
0.03%
0.05%
0.1%净资产的60%
总资产
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。A股
基金
回购交易
B股#我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确
- 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后,可再次提出证券发行申请。A．70%
B．80%
C．90%
- 保险市场由（）构成。（）是产生保险需求的主要触发条件。保险需求可以用（）来计量。保险公司、保险管理机关、保险监督机关
保险人、投保人、保险中介人#
保险公司、保险营销员、投保人
保险人、投保人、保险监督机
川公网安备 51012202001360号