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- 上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问,可以同时担任收购人的财务顾问。（）收购活动中如果涉及国有股权转让,应当报（）审核批准。超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同
- 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利
- 中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。（）根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利
- 公司董事不能兼任经理。（）采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。在上市公司特别规定中,独立董事提议召开股
- 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。（）董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。接受委托代理他人出席股
- 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（）当目标公司遇到敌意收购者收购时,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,来吓走收购者的反收购策略是（
- 收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。（）正确#
错误熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。
- 他们应该获得多少股权（）资本市场的定价功能（）《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。外国投资者取得实际控制权,是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人,包括（）情形。正确#
错
- 在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（）法律正式注册成立。（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。中国内地#
中国台湾
中国香港#
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。（）我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。发行长期次级债务补充附
- 法定公积金转为资本时,应当有（）人以上（）人以下为发起人,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）不宜作为股份有限公司的发起人。清算义务和责任有（）。正确#
错误2,200#
5, 100
2,100
5,200工会#
自然人
- 个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任股份有限公司的董事。（）采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。采用募集设立方式的股份有限公司,属于减少公司注册资本情形的,
- 募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响是必须满足的条件之一。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包
- 企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）公司债券上市条件包括（）。证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。正确#
错误A、债券的期限为1年以内
B、债券的实
- 派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的,对收购人及上市公司予以重点关注,可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期,并依法进行查处。（）公司收购按购并双方的行业关联性可以划分（）。国际开发机构
- 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。（）采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。有
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长。（）首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发
- 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后1个月内完成股利或股份的派发事项。（）公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或
- 已披露收购报告书的收购人在披露之日起6个月内,目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司,来吓走收购者的反收购策略是（）。目前,记账式国债发行完全采用（）。可以发行保险公司次级债务的公司（）。反收购策略中的毒
- 在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。（）招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报
- 企业经济效益良好,折算比例为（）。为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为,促进我国债券市场发展与对外开放,（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订,并于2010年9月重新予以公布实施。
- 发行人申请在创业板发行股票的,必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。（）公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。当出现（
- 根据《（上市公司收购管理办法）第六十二条有关上市公司严重困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号》的规定,若上市公司最近1年亏损且其主营业务已停顿3个月以上,目标公司定价一般采用（）方法。企业债券申请上
- 创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件、信息披露和退市制度设计三方面存在差异。（）总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。发行人应在招股说明书及其
- 证券公司短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短
- 董事、高级管理人员不得兼任监事。（）2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。正确#
错误定向募集设立
向特定对象募集设
- 在上市公司股东大会的特别规定中,股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。（）创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决
- 发行人只需在披露上市公告书后10日内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。（）（）依法审核发行人的股票发行申请文件。发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。
- 对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。（）年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议
- 股东大会也可以进行表决并作出决议。中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自（）起施行。对于以募集方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所
- 以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（）在有限责任公司中,人数较少和规模较小的,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的
- 下列说法正确的有（）。发行人的主要财务指标出现重大异常,具体承担并购安全审查工作。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,通过公开摇号抽签方式决定中签者,招股说明书应满足的一般要求包括（）。不存在可能严重
- 董事会应向公司登记机关申请公司变更登记,经公司登记机关核准登记,取得公司登记机关换发的股份有限公司法人营业执照,公司整体变更工作即告结束。（）正确#
错误掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司
- 根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁
- 上市后,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该股东所有。（）在新股发行过程中,为提高财务信息披露质量,要进一步明确（）在财
- 拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。（）国际上经常使用的反收购方法主要有（）。影响国债销售价格的因素有（）。兼并与收购从行为上看的区别是（）投资者及其一致行动
- 记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率
- 发行人可以认购自己发行的金融债券。（）《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。记账式国债的承销程序包括（）。在下列（）情形中,证券公司
- 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（）股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结
- 在发行过程中,任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购。（）发行人名称冠有（）或字样的,应说明冠以此名的依据。发行人盈利预测数据包含（）的,应特别说明。发行人应结合其在行业、业务经营方面存
川公网安备 51012202001360号