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- 根据召开股东大会对通知期限计算的起始要求,公司计算起始期限时,应当保留会议召开当日。（）股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司
- 创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异。（）关于募股资金运用方面,发行人应披露（）内容。关于报表披露,下列说法正确的是（）。在新旧会计准则过渡期间,应当（）。正确#
错误A．不足资金的落实情况#
B
- 发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（
- 发审委委员以个人身份出席发审委会议,独立发表审核意见并行使表决权。（）保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变
- 需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。（）超额配售选择权这种发行方式可用于（）。在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。绝对估
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内,向市场投资者披露审批材料。（）任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司（即发行人）,均应按第28号准则编制招股说明书。（）发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权）,且被收购企业资产总额或营业收入或净利
- 企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（）（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。经国务院批准,2011年（）开展地方政府自行发债试点。证券公司借入次
- 经理有权列席董事会会议,非董事经理在董事会上没有表决权。（）股份有限公司成立后,相关股东的行为符合下列（）情形之一且损害公司权益的,为抽逃出资。正确#
错误将出资款项转入公司账户验资后又转出#
制作虚假财务
- 企业债券得到国家发改委批准后,还需经中国人民银行和中国证监会会签,才可以进行具体的发行工作。（）上市公司公开发行新股是指（）。在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外,还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报
- 在召开股东大会时,会议主持人违反议事规则是股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会过半数股东的同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。（）上市公司设董事会秘书,负责（）事宜。（）须由股东大会以
- 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,向中国证监会提交有关材料,出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位
- 中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见。（）外部融资的特点有（）。同次发行的证券,其
- 应分析其投资目的,或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。H股公司上市后的公司治理是,公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至
- 商标权的处置方式有（）。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。改制设立的股份公司,其主要产品或经营
- 在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售新股。发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。当有效申购总量等于拟向二级
- 按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间,由于存在纳税调整等情况,会产生（）。公司向发起人、法人发行的股票,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
- 《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。（）在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中,在公司治理与内部控制方面要求重点披露审计委员会的（）。正确#
错误人员
- 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）1988年,我国首次以（）方式发行国债。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。保险公司次级定期债务是指（）。以下说法错误的是（）
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于3000万元。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈
- 发行人经辅导符合（）要求,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。符合
- 在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务。（）A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在创业板上市公司首次公开发行
- 上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的,中国证券业协会责令改正。（）影响国债销售价格的因素有（）。被理论界和应用者广为接受的估值方法是（）兼并与收购从行
- 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票,超过6个月未发行的,则丧失了发行资格,不准再发行。（）招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。下列属于认股权证筹资特点的是（）。具有混合型特点
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,由董事会决定。（）在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设（）名执行董事,不设监事会。正确#
错误2,1～2
1,1～2
3,1～2
1,2～3#熟悉股
- 持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。非公开发行股票发行对象不超过（）名。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的
- 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）以下说法正确的是（）。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（）。中国证监会审核发行公司债
- 发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上。（）某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是（）倍。询价对象是指符合《证券发行与承销
- 证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。发行规模、期限、利率#
担保#
募集
- 被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开声明。（）根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会
- 在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。在主板首次公开发行股票时,发行人应当满足的财务条件包括（）。正确#
错误A．保荐人及
- 可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。资产支持证券第三方担保人
- 保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中,至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容。（）国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人
- 发行人申、请文件被受理后、发审委审核前,发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。当注册会计师出具（）的审计报告
- 在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员,因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,若有合理的证据表明不会被给予行政处罚,则仍可以暂时担任董事。（）审计报告日期是指（）。申请
- 企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。正确#
错误A
A+
AA#
AAA债权人净资产情况的说明材料#
债务资金的用
- 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向国债登记结算中心报告。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。发行长期次级债务补充附属资
- 发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。（）保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土
- 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）债券申请上市应当符合（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）
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