• [单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
  • 正确答案 :B
  • 60

  • 解析:证券公司应当在每年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

  • [单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。
  • 正确答案 :C
  • 客户

  • 解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项.

  • [多选题]在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
  • 正确答案 :ABC
  • 财产与收入状况

    风险承受能力

    投资偏好

  • 解析:熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

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