2022第七章资产管理业务题库考试试题库(3AA)

1. [单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

2. [单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

3. [多选题]在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。

A. 财产与收入状况
B. 风险承受能力
C. 投资偏好
D. 性格脾气

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