正确答案: A

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题目:首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
  • 董事


  • [单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
  • 10个1月20日


  • [多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
  • 连续2次培训考试成绩不合格

    连续2次不参加培训

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • [多选题]期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
  • 董事

    股东


  • [多选题]中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
  • 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施;②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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