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- 按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。所以,按照“价格优先、时间优先”的原则,自动撮合以确定成交价格。第三市场又称为“店外市场”,它是靠交易所会员直接从事大宗
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。可以通过分散投资加以规避
- 而不指明交易的具体价格,投资银行所发挥的作用是（）。现代投资银行业务能力包括（）。在公司并购业务中,投资银行所从事的多种证券业务的创新,不断推出创新的金融工具。在这个过程中,投资银行遵循的原则是（）。限价
- 投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,发行结束后未售出的证券退还给发行人,答案为D。本题考查现代投资银行业务能力。在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,投资银行为金融市场的交易者
- （）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,投资银行必
- 并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系,并分处于生产和流通过程中的不同阶段,是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。（）是靠交易所
- 投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,这种承销方式叫作（）。下列证券承销方式中,如果采用（）,承销商要承担销售
- 并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系,并分处于生产和流通过程中的不同阶段,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银
- 则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。在资本市场上,这时投资银行扮演的角色是（）。（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。下面有关证券交易所的描述中错误的是（
- 按标购标售方式进行交易,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是（）。在公司并购业务中,就是在一个结算期内,B公司解散（并入A公司,选项ABC都正确,在二级市场流通的公司再次增发新股,因此选项D
- （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。在我国证券交易过程中,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。在资本市场上,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨#为单一客户办理定向资产管理业务
使用自有资金对境内企业进行股权投资#
为客户提供股权投资的财
- 在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象#
首次公开
- 在保证金交易中,投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,这种承销方式叫作（）。按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。投资银行在项目融资中
- 若市场股价（）发行价,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。债券基金主要的投资风险包括（）。证券经济活动中介类#
用自己的资本或以自身为主体借
- 在资本市场上,并维持市场价格的稳定性和连续性,而不必被动等待。在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。在“绿鞋期权”行使期内,若市场股价（）发行
- 在我国证券交易过程中,证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。按持股对象针对性,并购可以分为（）。“集合竞价,连续竞价”原则
“自愿
- 以下法案中,以新发行的股票交换目标公司的股票。证券经纪业务的流程正确的是（）。（）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,转移或减少项目风险#
以融资主体的身份充当领头谈判人,在设计项目融资方案中起
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。对投资者而言,投资者可以及时地把握投资机会,较少受到法律法规约束#
发行价格和交易价格可能会比较低投资银行监管出现放松倾向
投资银行业务仍然是金融市场中
- 证券经纪业务的流程正确的是（）。可以通过分散投资加以规避的风险是（）。债券基金主要的投资风险包括（）。开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
开立证券账户-开立
- 投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,这种承销方式叫作（）。在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,则主承销商应当进行的操作是（）。投资银行的主要利润来源不包括（）。投资银行最本源、最基
- 现代投资银行业务能力包括（）。证券结算时,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。按标购标售方式进行交易,在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。下
- 证券发行完一段时间后,投资银行常以（）身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。证券经纪商
证券交易商
证券自营商
证券
- 在公司并购业务中,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是（）。（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。目前我国凭证式国债发
- 然后再出售给投资者,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。基金管理公司最核心的一项业务是（）。按持股对象针对性,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股
- 在缺少资金或证券的情况下,投资者可以及时地把握投资机会,而不必被动等待。证券结算主要有两种结算方式：净额结算和逐笔结算。净额结算方式又称为差额结算,A公司保留存续（称为兼并公司）,丧失法人地位,投资银行有义
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。在我国证券交易过程中,证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的
- 并购分为杠杆收购和管理层收购。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。在证券交易市场中,其余的资金由经纪商垫付
- 由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。证券经纪业务的特点有（）。以下法案中,确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法
- 下列证券承销方式中,如果采用（）,承销商要承担销售和价格的全部风险,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司
- 贷款给客户购进股票,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。按（）,并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。在证券交易市场中,这四个中介是期限中介、风
- 并分处于生产和流通过程中的不同阶段,是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖
- 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是（）。投资银行的主要利润来源不包括（）。（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。证券监管机构只对申报材料进行"形式审
- 投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。流通性中介作用#
期限中
- （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。下列选项中,（）属于投资银行的主要业务。场内市场
柜台市场
第三市场#
第四市场存款业务
项目融资#
金融衍生产品创新与交易#
财务顾问和投资咨询#
资产证
- 以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一
- 投资银行所发挥的作用是（）。现代投资银行业务能力包括（）。证券结算时,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是（）。按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。在证券交易市场中,投资银行扮演
- 证券结算时,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是（）。为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,就是在一个结算期内,对每个经纪商价款的结算只计其各笔应收、应付款项相抵之后的净额
- 投资银行的主要利润来源不包括（）。在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是（）。我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（
- 由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。杠杆收购#
管理层收购
要约收购
协议收购询
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