（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件

【名词&注释】

保密性(security)、投资银行业务(investment banking)、股权再融资(seasoned equity offerings)、集合竞价(call auction)、股票交易(stock exchange)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、公开市场(open market)、主承销商(managing underwriter)、市盈率法(market payoff rate)

[单选题]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销

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学习资料：

[多选题]管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。

A. 成本加成定价法
B. 边际效益定价法
C. 贴现现金流量法（DCF.
D. 经济增加值法（EVA.
E. 市盈率法^{(market payoff rate)}

[多选题]证券经纪业务的特点有（）。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料的保密性
E. 客户指令的权威性

[单选题]在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商^{(managing underwriter)}有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[单选题]在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

[单选题]（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场

[单选题]（）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A. 限价委托
B. 市价委托
C. 整数委托
D. 零数委托

[多选题]当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

A. 投资银行监管出现放松倾向
B. 投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
C. 投资银行交易驱动特征会减弱
D. 以综合化金融集团方式经营投资银行业务
E. 投资银行监管有加强倾向

[多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
E. 以上都正确

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