美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、证券交易所(stock exchange)、集合竞价(call auction)、发行股票、《反托拉斯法》、证券经纪商(security broker)、主承销商(managing underwriter)、证券自营商、证券交易商(securities dealer)、保证金账户(margin account)

[单选题]美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。

A. 《反托拉斯法》
B. 《Q条例》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《格拉斯-斯蒂格尔法》

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[单选题]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。

A. 现金账户
B. 保证金账户^{(margin account)}
C. 结算账户
D. 证券账户

[单选题]在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

[单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}可以将网下发行部分向网上回拨

[单选题]可以通过分散投资加以规避的风险是（）。

A. 系统性风险
B. 不可分散风险
C. 非系统性风险
D. 政治风险

[多选题]我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

[多选题]在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。

A. 证券经济商
B. 证券做市商
C. 证券自营商
D. 证券交易商^{(securities dealer)}
E. 以上都正确

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