管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操

【名词&注释】

基本原则(basic principle)、投资者(investor)、证券公司(securities company)、书面形式(written form)、有关规定(related regulations)、违规操作(violation operation)、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)、限定性和非限定性

[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作^{(violation operation)}而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

A. A．5%
B. B．10%
C. C．15%
D. D．20%

[多选题]专项资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B. B．特定性，即要设定特定的投资目标
C. C．通过专门账户经营运作
D. D．投资范围有限定性和非限定性之分

[单选题]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

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