集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构

【名词&注释】

经营风险(business risk)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、防范措施。、不必要的(unnecessary)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、证监会派出机构

[判断题]集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。（）

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[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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