正确答案: CD

发放证券 搜集客户内部信息

题目：不属于定向资产管理合同内容的有（）。

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）

A．申请书

B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

齐备性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

证券自营

证券承销与保荐

证券经纪

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。