基金管理人的内部控制题库2022每日一练冲刺练习(11月07日)

1. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

2. [单选题]（）是指公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

3. [单选题]基金管理人对掌握未公开信息^{(undisclosed information)}的人员要进行严格的（）。

A. 思想控制
B. 意识形态控制
C. 财务控制
D. 行为控制

4. [单选题]基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。

A. 独立性原则
B. 相互制约原则
C. 有效性原则
D. 健全性^(soundness)原则

5. [单选题]基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

A. 高管控制
B. 授权控制
C. 逐级汇报
D. 逐层审批

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