2022基金销售从业资格考试题库基金管理人的内部控制题库模拟考试系统295

1. [单选题]（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

A. 明确责任^{(definite responsibility)}
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

2. [单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制

3. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

4. [单选题]下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A. 控制环境
B. 控制活动
C. 内部监控
D. 以上都正确

5. [单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

6. [单选题]内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。

A. 提高资产收益性
B. 降低和消除经营风险
C. 提高经营效率
D. 实现可持续经营

7. [单选题]基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的目标不包括（）。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 实现利润最大化

8. [单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位^{(in the first place)}
D. 相互促进、共同发展

9. [单选题]基金公司的后台部门包括（）。

A. 行政前台、投资、研究、销售等部门
B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

10. [单选题]基金管理人的内部控制和（）密不可分。

A. 信息
B. 资源
C. 环境
D. 法律

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