证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定

【名词&注释】

不良行为(bad behavior)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、经营范围(business scope)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构

[判断题]证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）

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[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A. A．经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. C．资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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