证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、流动资产(current assets)、提高工作效率(improve work efficiency)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货交易风险、经营场所(management place)、第十五条、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构

[判断题]证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

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[单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

[单选题]证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[多选题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

[多选题]以下选项正确的是（）。

A. 期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
B. 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
C. 证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
D. 期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B

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