正确答案: A

正确

题目：证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

3

[单选题]证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。

5

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于5年。

[多选题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

具有满足业务需要的技术系统

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

介绍业务规则

内部控制

风险隔离

[多选题]以下选项正确的是（）。

期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序

期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则

期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离，C选项错误。

[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：