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- 首席风险官任期届满前,（）无正当理由不得免除其职务。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其
- 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。董事会应当提前通知王某
董事会应
- 首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级
- 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年
- 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告（）。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,
- 应及时向（）提出整改意见。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。首席风险官不应有的行为有（）。下列（）情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官不应有的行为有（）。期货公司
中国期货业协
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。（）依法对首席风险官进行监督管理。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达
- 首席风险官应当保守期货公司的（）。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。总经理或者相关负责人对
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官因正当履行职责而被解聘的,（）可以依法对期
- 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,认定其为不适当人选。中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。董事长
监事会
总经理或者相关负责人#
期货公司负责对期货公司经
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。1/3
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全部#公司章程#
契约合同
董事会决议
监事会决议
- 期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《
- （）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的
- 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。首席风险官应当遵守（）,忠于职守,
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