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- 有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。申请期货公司财务负
- 擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,或者泄露该信息,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚
- 在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／
- 日本期货手续费率：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是（）。甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的
- 下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法
- 下列叙述,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。小王明知为对方为非法经营期货交易所业务,却仍将房屋租予其营业,依法应受何种处分？（）
- 期货商应于异动后几日内,其赔偿范围包括（）。由于受到强烈地震的影响,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：客户保证金未足额追加的,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,不具有主体资格的经营机构因从事期货
- 下列叙述,何者有误：（）货商未经主管机关许可,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。下
- 期货结算机构首次应提存新台币：（）期货公司出现（）情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。一亿元
二亿元
三亿元#
四亿元作为赔偿准备金报送的风险监管报表有虚假记载的
未按期报送风险
- 若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元,该期货结算机构于该季终了后十五日内,应继续提列多少金额：（）货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,240万元罚金
1年以下有期
- 公司制期货交易所应于每年盈余项下,成本价为3000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,额外获利2
- 期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）日本期货手续费率：（）期货公司风险监管指标不符合规
- 应于事实发生之日起：（）有关期货结构机构规定何者正确无误？（）期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,依期货交易法应处以（）期货从业人员获取不正当利益,但情节
- 何者有误？（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应（）。截至2008年第4季度末,那
- 期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）公会联合会得向会员收取：（）下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。期货交易所交易之契约规格
保
- 下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,中国证监会决定使用保障基金,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构
- 存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给
- 向主管机关指定之银行存入新台币：（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,情节
- 台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币：（）中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。十亿
二十亿#
三十亿
四十亿15分
20分
25分
50分#
- 期货商之业务员,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。因期货交易所的过错导致交易指令处理错误,应于到职后半年内参加
在职业务员
- 最低出资额为新台币：（）期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信
- 期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根
- 期货商负责人及业务员有异动者,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,其债权人优先受
- 有关保证金专户之叙述,何者有误：（）下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是（）。期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
客户存款余额低于维持保
- 符合下列何种资格者,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。某期货公司注册资本6500万元,王某、李某在期货公
- 主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。甲是某期货公司的客户,丙是客户甲的债权人。根据上述
- 下列叙述何者正确：（）本国证券商申请兼营期货业务要件之一,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。客户保证金未足额追加的,应当相应扣除。故本题答案为A。《期货从业人员管理办法》第十条,机构任
- 下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）有关期货结算机构之叙述,不属于该准则规范的内容是（）。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期
- 何者正确？（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
- 本国证券商申请兼营期货业务要件之一,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 股东大会通过。期货商之业务员最低不得少于5人
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金#
每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）期货结算机构应于一定处所备置（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（
- 期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,未依公开竞价方式,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪
- 自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币：（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易
- 何者有误？（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董
- 下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正
- 无法继续进行期货业务,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：《期货从
- 结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）依现行期货交易法之规定
- 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（
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