【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、赔偿损失(restitutionary damage)、证券公司(securities company)、设立登记(incorporation registration)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、期货交易法、主管机关(competent authorities)、股价指数期货(stock index futures contract)、纠纷案件(dispute case)
[单选题]下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确:()
A. 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B. 证券商兼营国内股价指数期货(stock index futures contract)经纪业务应指拨五千万元
C. 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D. 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
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学习资料:
[单选题]期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商()
A. 发起人
B. 董事
C. 监察人
D. 经理人
[单选题]有关期货结算机构之叙述,何者有误:()
A. 组织型态为股份有限公司
B. 最低实收资本额十亿元
C. 应存入五千万元之设立保证金
D. 原则上应于六个月内完成设立登记,并申请核发许可证照
[单选题]为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关(competent authorities)得对期货业实行何种措施?()
A. 对期货业提起诉讼
B. 命令期货业停业或为其它必要处分
C. 以上皆是
D. 以上皆非
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[多选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括()。
A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 保证金
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C, D
[单选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. A
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