正确答案: C
20
题目:期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由()。
期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
[单选题]期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处()
三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
[多选题]期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。
变更法定代表人
修改章程
变更住所或者营业场所
变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东
[单选题]设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经()批准。
国务院期货监督管理机构
解析:《期货交易管理条例》第十五条,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。故本题答案为B。
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。
训诫信
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。