【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、管理办法、赔偿损失(restitutionary damage)、分支机构(branch)、若干问题(some problems)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、主管机关(competent authorities)、第十五条
[单选题]下列何者有误:()
A. 期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
B. 期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
C. 期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
D. 风险预告书之记载事项及格式,由主管机关(competent authorities)定之
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[单选题]下列叙述,何者正确?()
A. 期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B. 期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C. 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D. 期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任
[多选题]由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题:
A. A, B, C
[多选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
A. A, B, C, D
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行日期是()。
A. 2007年4月30日
B. 2008年4月30日
C. 2003年7月1日
D. 2005年7月1日
[单选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业(futures brokers)务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构()。
A. 不需要返还客户的保证金,但要赔偿客户的损失
B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失
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