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- 只对结算会员结算,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,应责令改正,给予警告,投收违法所得,正确的是（）。A．结算担保金#
B．自有资产
C．风险准备金
- 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
- 期货交易所章程应当载明下列事项（）。下列情形中,需要由中国证监会批准的有（）。关于期货交易所的说法,正确的是（）。所有业务制度
管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
章程修改时间
变更、终止的条件、程序及清
- 依《期货交易所管理办法》规定,期货交易所可以采用的措施是（）。实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立（）。董事会对股东大会负责,行使（）的职权。证监会#
中国人民银行
期货业协会
国务院暂停交易
调整涨跌
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在（）
- 期货从业人员在向投资者提供服务时,应（）对待投资者。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各
- 期货交易所章程应当载明下列事项（）。所有业务制度
管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
章程修改时间
变更、终止的条件、程序及清算办法#
- 期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。《期货交易管理条例》自（）起施行。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责
- 以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）下列叙述何者正确：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,
- 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。必须遵守#
可以遵守
参照遵守
视具体情况遵守
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）某期货交易所的会员丁,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,期货交易所公布风险控制措施,赵某违反了（）规
- 甲根据大豆期货近期的表现,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支
- 期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,下列不属于该机构职责的是()。李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,进行监督管理国务院银行业监督管理机构
国务院期货监督管理机构#
该
- 下列关于期货期权的说法正确的是（）。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,应当为其办理从业资格申请。内涵价值大于时间价值
内涵价值
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。“内幕信息的知情人员”,能够接触或者获得内幕信息的人员。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。期货公司欺诈客户的
- 给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A．公开的集中交易
- 期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,具备相应的专业知识、技能和职业道德。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,泄露、传递他
- 使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。以下说法正确的是（）。有下列情形之一的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。对机构投资者以个人名义参与期货交易的,补偿规则是()。期货投资者保障基金是在(),可能严重危及社会稳定和期货
- 会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中,属于会员大会职权的是（）。结算会员由（）组成。某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有
- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑
- 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,需先经()审核同意后,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的
- 依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。属于期货交易所总经理的职权的是（）。证监会#
中国人民银行
期货业协会
国务院主持期货交易所的日常工作#
决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作
- 证券商申请兼营期货业务,其资格（）有关期货交易所应提存营业保证金,准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手
- 其有严重影响市场交易秩序者,于董事会决议之日起（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）以自己为交易对象,获取不正当利益或者转嫁风险,处五年以下有期徒刑或者拘役,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信
- 货商未经主管机关许可,依法应处以：（）期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,股东大会通过。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,300万元罚金
5年以下有徒刑,180万元罚金
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,补偿投资者保证金损失的专项基金。期货投资者保障基金是在(),可能
- 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）有关日本之商品期货交易,依法应受何种处分？（）下列何者有误：（）甲是某国有期货公司的会计,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货交易之公告,以下何者为是？（）下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。募集期货信托基
- 《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。期货交易所合并可以采取（）两种方式。A．2007年3月28日
B．2007年4月15日#
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日吸收合并#
新设合并#
重组合并
联网合并《期货交易所管理办法
- 错误的有（）。为规范期货从业人员执业行为,维护期货市场秩序,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。情节
- 经主管机关核准之期货契约,主管机关得撤销之？（）期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予（）的,协会应当及时移送中国证监
- “内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,应当遵循（）的原则
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为,责令改正,并处10万元以上50万元以下的罚款。允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易#
直接参与期货交易#
间接参与期货交易#
变更住所根据《期货交易管理条例》第
- 错误的是（）。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
期货交易所的合并、分立,由中国证监会
- 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。1
2
3#
4《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定,情节严重的,撤销其从业资格并
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。根据《期货从业人员执业行为准则（修订
- 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]任何单位或者个人不得有如下（）行为。朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格（）个月；情
- 期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。根据《期货交易管理条例》,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A．5日#
B．7日
C．10日
D．15日A．禁止在国务院期货监督管理机构批准的
川公网安备 51012202001360号