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- 假设某期货交易所截至2010年第1季度末,经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金。保障基金的使用,可以暂停缴纳保障基金
若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
- 正确的处理方式是()。[2009年9月真题]投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,刚好张某有事不在期货公司,李某找到胡某,李某接受了。连日来,多空双方严重对峙,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将
- 期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
- 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。期货交易活动实行公开、
- 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]期货公司向客户收取的保证金,严禁挪作他用,但下列()情形除外。
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会
- 下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损
- 关于期货交易所监事会,下列说法中,正确的是（）。监事会每届任期2年
监事会成员不得少于3人#
监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过
监事会设主席1人,副主席若干
- 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?（）某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为()。期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。A．期货公司交易手续费
- 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。导致期货交易所终止的情形包括（）。期货交易所合并的,合并前各方的债务由合
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,错误的有（）。李某是某期货公司的期货从业人员,他私下里与客户约定,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期
- 有关期货信托事业之规定,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,请回答以下问题。期货从业人员应当保护（）的合法
- 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。A．限制会员资金划转#
B．限制会员开仓#
- 下列关于期货期权的说法正确的是（）。在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争内涵价值大于时间价值
内涵价值小于时间价值
- 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,珍惜和
- 应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,于是期货公
- 下列选项中关于保障基金的来源的说法,不正确的是()。下列关于保障基金的说法,不正确的是()。期货投资者保障基金应当实行（）,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。保障基金的（）的原则。A．期货交易所按其
- 期货业协会理事会成员产生的依据是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,协会应当给予（）处分。期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。具有从事期货、证券
- 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚,有（）情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公
- 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。有权指定交割仓库的是（）。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告
- 期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的使用,以下说法正确的是（）。2007年8月1日#
2007年10月1日
2008年8
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,（）。期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,维护（）的合法权益。期货从业人员在
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是（）。期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,
- 期货业协会理事会成员产生的依据是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。A．法律
B．期货业监督管理机构
C．章程#
D．中国证
- 下列说法正确的是（）。下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法,正确的是（）。购买商业银行发售的纸黄金产品
从事期货交易#
通过商业银行购买开放式基金
泄露内幕消息#加强对期货交
- 下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。审查批准风险准备金的使用方案#
拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
审查批准期货交易
- 期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后,报送()。鼓励保障基金来源多元化,实行全额补偿
B．对每位个人投
川公网安备 51012202001360号