2022期货法律法规题库期货法律法规(综合练习)题库每日一练精选(06月27日)

1. [单选题]货商未经主管机关^{(competent authorities)}许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

2. [单选题]期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。

A. 30％
B. 40％
C. 50％
D. 60％

3. [单选题]期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A. 理事会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 股东大会

4. [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

A. 未按规定履行职责
B. 擅离职守.造成严重后果
C. 未按规定参加业务
D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

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