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- 将账户冻结后,一级分行和总行负责对责任认定情况进行管理和监督。会计核算专用印章的保管和使用应实行（）并坚持印押证分管分用。对有疑问的业务,还需使用指定业务交易完成凭证正面二维码的打印处理,并确认（）是否
- 对公账户、个人账户、内部账户转账业务二档额度授权金额分别为（）。发生现金差错,应纳入（）核算管理。业务集中处理是指遵照“集约运营,服务共享”的理念,构建集交易处理、账务核算、业务管理和客户服务功能于一体的
- 系统控制的授权通过（）和（）方式实现。银行结算账户按存款人分为（）银行结算账户。人民币大额支付交易是指规定金额以上的人民币交易。其中：包括单位及个人办理的（）以上的单笔现金收付业务和公转私、私转公、私
- 由业务主管审批的业务有（）。城市商业银行呈现出的新的发展趋势是：()关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设臵,下列说法正确的有（）.（）等必须纳入核算要素管理系统进行统一集中管理。开放式基金发生巨额赎
- 下列属于二级分行报告类事项的有（）。按投资者所拥有的权利划分,金融工具可分为（）反交易代码一般由（）位数构成.现场管理者对柜员错账冲正和反交易业务的审核或审批关键是（）.工行发放有关身份确认工具时必须坚
- 中国人民银行规定的核准类银行结算账户有（）.业务运行重要事项按性质分为核准类事项和（）。（）是指对部分“查询、调整信息类”交易进行授权控制。自助设备（）轧账前发生的业务作当日账务处理。以下关于单位定期存
- 业务运行重要事项核准报备管理平台将申报、审批机构划分为（）五个级次。营业终了,并对待审核的业务进行审核,确保无应审未审的业务。核算网点现场管理者每周至少（）,检查所辖网点纳入表外核算的核算要素库存总数是
- 严格按照业务需要、资金性质、经营管理和核算要求设置。下列属于银监会的监管理念的是:()为确保网点各项业务安全有序运行,总行要求,营业期间网点应至少有（）名负责人坐班履行本机构现场业务管理职责。一 般存款账户
- 业务运行重要事项核准报备管理平台日常运行及管理中主要遵循以下（）工作原则。各网点的会计凭证应按柜员号分别整理。其中柜员凭证应区分（）有序排列。A, B, C, D, EA、有流水柜面业务B、无流水柜面业务凭证C、自助
- 金额在（）元以上的表内业务,金额在（）元以上的表外业务,应由网点业务授权人员进行审核签批。现场管理人员应该监督检查网点重要物品、凭证资料在交接登记簿中（）打印与保管等环节的及时性、连续性、完整性。单位客
- 远程授权的管理原则包括（）。关于自助设备密钥管理,下列说法错误的有（）。（）是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作。异地口头挂失撤销可在（）。寄库款箱应双
- （）指根据风险管理对象的风险程度,实施与之相匹配的监督,巴塞尔委员会发布（）,除纳入信用风险和市场风险等内容外,还将操作风险等因素囊括进来。一般关注类准风险事件主要由（）负责。远程授权的管理原则包括（）。
- 监督模型实行准入管理。相关业务部门新增或变更监督模型,应按照模型准入标准和管理流程,向（）运行管理部提出申请,经其会商相关部门评估核准后,统一实施模型研发。报告类事项应在该事项发生时或知悉后（）个工作日内
- 准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。网点现
- 业务运行重要事项的核准与报备应遵循（）的原则。对于错账冲正及反交易业务,现场管理人员审核要点包括（）.以下（）是我行为大企业、大集团提供的一项综合服务,能加强其对下属单位或部门的资金管理。应急处理必须做
- 事权划分中系统控制授权分为（）三类。我国的货币市场主要包括()关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设臵,下列说法正确的有（）.现金业务上门服务各交接环节必须使用（）登记簿。币兑换凭客户填写的（）办理。
- 风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断,依据风险事件确认标准等因素,准确判定事件的性质,确认准风险事件的最终状态,评定相应风险等级的过程。下列属于总行
- 重要业务事项的审批级次按照权限不同分为（）.新中国第一家全国性的股份制银行是：（）业务运行重要事项的核准与报备应遵循统一管理、分级授权、安全规范、（）的原则。登记工作日志,逐日记载（）等情况,做好日常资
- 银行加盖（）,评估模型识别效率,为模型动态管理和持续优化提供依据,提高风险管理的针对性和有效性。工作日志输入类型分为（）,是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。A、总行备案类事件B、一级（直属）分行备
- （）能是指充分应用运营风险监控体系工作成果,为业务发展、产品创新、渠道建设、客户服务和人员管理提供信息支持和决策支持。下列属于短期金融工具的是（）现场管理者（网点负责人或营业主任）的现场管理职责是指在
- 下列属于总行核准类事项的有（）。金融市场分为现货市场与期货市场是按来划分的现场主管对于现金调拨业务的审批,包括（）.客户在柜面申请注册个人网上银行业务,至少需要申请开办（）。风险管理系统中三大类主要风险
- 及时反馈业务流程优化建议,推动业务流程持续改进。发生现金差错,应纳入现金（）核算管理。网点负责人、营业经理（）对网点空白重要凭证管理进行核对,确保网点凭证实物与会计要素管理系统、中间业务平台、主机系统账
- （）是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作。企业网上银行（证书版）客户分为（）。网点日终轧账处理需要经过下列环节（）.A、内控合规部门
B、运行管理部门#
C、
- 业务运行报备类事项又分为（）和（）。单位定期（通知）存款户挂失,新开存款证实书。原存款人要支取已清理转入“待处理久悬未取款项”或已结转营业外收入的原转入余额时,不能出示原存款账户预留印鉴的比照（）处理。大
- 报告类事项按照业务事项的重要性、影响程度分为（）四个级次。下列属于金融市场功能的有()以下符合业务核算登记簿管理规定的有（）.“汇款直通车”业务是指汇款人以现金或转账方式将本外币款项汇给境内指定收款人（个
- 核准类事项按照重要性和影响程度分为（）四个级次。总行核准类事件启动远程授权应急处理预案的决定,应由（）做出。会计业务印章不包括（）问卷的问题设计中,问题的措辞要有利于（）。A、一级（直属）分行核准类事件B
- 运营风险模型中（）模型识别到的准风险事件,发生频率高、风险程度相对较低,采取周期分析或趋势分析等方式进行风险识别,为风险管理提供方向。以下哪个证件不可以作为实名制证件？（）下列属于二级分行核准类事项的是
- 业务运营风险管理系统将符合风险模型的交易信息展现给（）。关于开销户、电子银行注册及特殊业务管理,下列说法正确的有（）.权限卡密码有效天数的设置不得超过（）A、系统管理岗
B、监测岗#
C、监理岗
D、质检岗A、
- 业务检查工作由各级运行管理部门和网点负责组织实施,日常检查由网点负责组织实施。现场管理人员负责营业网点的现场业务管理和各项业务制度落实工作,履行（）等工作,参与网点正常秩序维护、客户引导、业务咨询和服务
- 运行风险监控中心具有（）、监督质量控制、流程改进推动和经营发展支持四大基本职能。事权划分按（）进行分类,可分为业务核算操作权限的划分和重要业务事项审批权限的划分。（）指对业务核算过程和业务运行流程中的
- （）指为了实现特定的风险管理目的而实施的检查。主机系统登记簿投产后,相关信息由系统自动采集,可不再进行手工登记,但必须每（）打印。（）要求会计人员对某些业务或事项存在不同的会计处理方法和程序可供选择时,在
- 保证运营风险监控体系效能的持续提升。现场管理人员实行网点营业现场坐班制度,按照（）的原则,在认真完成网点内部管理职责履行的基础上,合理承担柜面外的服务管理工作。按中国工商银行会计制度规定,将转为“准长期不
- （）用于监测与账户支付行为相关的内外部交易异常事件,识别可能引起的资金损失事件。下列（）机关只能对单位和个人的帐户进行查询、冻结但不能扣划。对大宗火烧、虫蛀、鼠咬、霉烂票币,须由持币人所在单位（或当地派
- 风险事件督促整改工作由（）及以上机构负责,并组织有关网点、机构和部门具体抓好落实整改。现场管理者对电子银行业务的审核的工作要点是（）.（）是全行业务核算的组织管理部门。经（）后柜员间可调剂空白重要凭证。
- （）应定期开展风险模型监测效能分析,评估模型识别效率,跟踪模型应用效果,为模型动态管理和持续优化提供依据,提高风险管理的针对性和有效性。个人手机银行（WAP）是指工行基于WAP技术,依托移动通讯网络,为个人客户提
- （）是指业务运营风险管理系统通过数据分析的方式,利用风险模型识别、确认、收集、管理风险事件的过程。99999钱箱库存现金的真实性由网点（）负责营业中,现场主管对电子银行U盾（口令卡）、电子密码器发放业务风险控
- 运营风险模型中（）模型识别到的准风险事件,风险特征非常明显,由系统直接确认为风险事件。对久悬未取款项账户至少（）核对一次。现金收付款应凭合法、有效的凭证办理,坚持（）原则。A、直接确认类#
B、间接确认类
C
- 业务运营风险系统履职管理包括工作日志和（）。关于自助设备密钥管理,下列说法正确的有（）。（）是业务运营风险释放的结果。表外科目包括或有事项类、代理业务类及（）科目。现金是本行经办各项业务过程中所收入和
- 风险事件核查分析评价和履职监督考核工作主要由（）及以上机构组织实施。1990年底,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立,标志着我国（）市场正式形成。对于错账冲正及反交易业务,现场管理人员审核要点包括（）.对
- （）职能是指对业务运营全过程进行全面风险监控、主动风险识别、准确风险收集和科学风险评估。关于企业网银集团客户,说法正确的有（）.单位结算账户正式生效前,不得办理（）业务。有下列（）情况的存款人可以开立临
川公网安备 51012202001360号