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- 风险事件责任认定主要由（）完成,一级分行和总行负责对责任认定情况进行管理和监督。下列（）业务,在应急情况下不能办理。大额现金收支报备的标准是柜台发生的单笔（）万元（含）以上或者外币交易等值（）万美元（含
- 自己收起权限卡单位结算账户正式生效前,应按照（）划分管理级次。A、监测
B、评估
C、质检#
D、统计A、企业债券#
B、商业票据
C、股票#
D、可转让大额存单
E、回购协议A、1000元（含）以下#
B、1000元（不含）-5000
- 风险（）流程主要包括准风险事件展现、风险事件确认处理等。二级分行及以上机构根据（）指令,通过专用交易,全部在核算网点设立完整的账务组织。寄库款箱应（）,请求业务处理中心答复,查询内容最多不超过（）个字符。
- 一般关注类准风险事件主要由（）负责。印、押、证要坚持（）的原则。单位结算账户正式生效前,不得办理（）业务。应急处理可以办理的业务范围包括（）等制度规定的必须办理的其他业务。（）指按照质量与效率并重的原
- 被风险事件的冲击程度与风险暴露水平值的大小成（）。村镇银行和农村资金互助社是()年批准设立的下列属于经济结构的是（）营业终了,现场管理人员工作主要包括（）.应急处理必须做到加强监督,是指（）.会计凭证应具备
- 业务运营风险核查的工作原则（全面性原则、及时性原则、严肃性原则（）。净所制是指营业终了,柜员集体离开网点,严禁（）借故在网点内滞留。会计核算基本前提包括：会计主体、（）、会计分期和货币计量等四项。核查确
- 特别重大准风险事件由（）负责。出纳发生万元以上错款时,必须在（）电话报上级行主管部门。下列属于总行报告类事件的是（）。对转入久悬未取核算已满规定期限的存款账户,可抄列清单转入营业外收入科目。划转清单及客
- （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。业务运行重要事项核准报备管理平台日常运行及管理中主要遵循以下（）工作原则。会计人员及会计档案移交清册保管期（）.A、特别关注
B、重点关注#
C
- 风险事件等级评定工作由（）内控合规部门集中组织实施,实行集约化管理。我国的货币市场主要包括()下列不属于一级（直属）分行报告类事项的是（）。关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设臵,下列说法错误的有（
- （）是指风险事件的数量与联机业务量之比,表示特定机构或个人每处理一笔业务可能发生风险事件的概率。保证金专户必须实行（）管理。下列支票要素中,可以更改的是（）。冲正单笔金额（）的中间业务收入属于二级分行备
- （）准风险事件由支行合规经理负责。有下列（）情况的存款人可以开立基本存款账户。业务运营风险核查的工作原则（全面性原则、及时性原则、严肃性原则（）。中国人民银行规定的核准类银行结算账户有（）.下列哪些是
- 业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。某公司登记注册因验资需要在银行开立验资账户,银行应为其开立（）。内部账户必须遵循“（）”的原则,严格按照业务需要、资金性质、经营管理和核算要求设置。业务
- （）是用于衡量特定对象面临风险威胁的现实状况,揭示其被风险事件冲击的程度.1979年,新中国第一家信托投资公司是（）金额在（）（含）以上的挂账,须经由一级（直属）分行有权人审核签批并报总行备案。营业网点（）负
- （）是指风险事件的风险总分值与风险事件数量之比,表示特定机构或个人相关风险事件的平均风险程度。计息规则是根据规定的（）结计利息。在业务集中处理的流程中（）属于业务处理中心的后台处理环节。业务集中处理过
- 运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件,风险特征不很明显,需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。宏观经济发展的总体目标一般包括（）单位客户办理帐户撤销手续后,我行应该（）个工作日内向中国人民
- 风险驱动因素按照大类分为内部因素和（）。当日手工账簿记载差错,用红线划销时,如果划错红线,可在红线两端用红色墨水划“X”销去,由经办人员在（）端盖章证明。下面属于表内资产类科目核算的有（）。A、操作因素
B、道
- （）是指因内部流程、人员、系统等因素产生的风险事件。我行不得受理存款人为（）资金开立专用存款账户的申请。网点负责人、营业经理（）对网点空白重要凭证管理进行核对,确保网点凭证实物与会计要素管理系统、中间
- 风险事件是指由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的,若控制或管理不当容易导致工行财务或声誉损失的异常事件,分为（）和外部风险事件。下列属于一级（直属）分行核准类事项的是（）。现
- （）指因外部因素如外部欺诈等产生的风险事件。宏观经济发展的总体目标一般包括（）下列属于短期金融工具的是（）系统控制的授权通过现场授权和（）方式实现。应急处理对确需办理的业务要按照（）的顺序依照应急方案
- 是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。下列属于一级（直属）分行报告类事项的是（）。验资账户应统一使用（）科目进行处理。客户办理帐户变更业务,有关部门及需出具的证明文件,（）部分提前支取或加现后的续
- （）负责网点业务检查和业务督导。下列属于二级分行核准类事项的是（）。自助设备钞箱现金遇以下情况,须当日清点并做账款核对。（）中国人民银行规定应报备的银行结算账户有（）.网点暂不使用的会计核算专用印章,由
- 业务运营风险模型按照处理方式分为（）、监测确认、统计分析三类。下列属于一级（直属）分行核准类事项的是（）。（）指按照质量与效率并重的原则,将各项金融产品转化为金融服务并提供业务支持。业务集中处理过程中,
- 业务运营风险管理系统中（）负责对业务运行监督机构发送的查询查复书进行核查、落实、整改,并保证回复的真实性、准确性、及时性；负责检查问题整改通知书的落实与整改；准确收集风险驱动因素。银企对账,是指我行根据
- （）是指每个当班网点现场管理人员都必须完成的工作事项。下列不属于审核签批、交易授权的是（）。一般应急业务应急处理的数据依据,下列说法错误的有（）.我行采用的记账方法是（）。社会公众、投资者、股东、监管当
- 业务运营风险管理系统中（）负责检查问题二次整改通知书的落实与整改；准确收集风险驱动因素；定期查询辖属机构的风险事件信息和报表,并根据本机构风险状况采取相应防范措施。柜员临时离柜,现场主管应督促其将（）等
- 业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。关企业网银集团客户,下列说法错误时的是（）。新签章于原印签章挂失（）后启用,但单位客户必须在公函中注明由此引起的一切损失由单位客户自行负
- 业务运营风险模型中（）风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。结算类其他应收款金额在50万（含）—100万（不含）的挂账,须经（）有权人审核签批。事权划分是为控制全行业务核算风险,按照管
- 业务运营风险模型指为识别、确认、收集风险事件,依据风险特征,基于（）而设计的风险管理模型。票币兑换包括大小票币兑换、残损票币兑换、（）的票币兑换和外币兑换。票据业务是指以商业票据为交易工具的（）等投融资
- 各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到（）与非现场监测相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。个人客户办理个人电子银行业务（注销业务
- （）指依据风险评估结果,对特定风险暴露水平的业务进行督导,以识别、确认、收集和管理风险事件的过程。宏观经济发展的总体目标一般包括（）用于核算内部资金往来的账户是（）。客户对账的方式和渠道分为（）.各网点
- 业务运营风险管理系统中（）负责工作日志登记,将履职过程发现的内部风险事件如实录入系统；督促有关人员及时整改相关问题；负责收集和录入外部风险事件；准确收集风险驱动因素。ATM机的钥匙、密码必须（）.（）是指
- 业务检查是运行管理部门自工管理风险的手段,包含（）和业务督导两类。存本取息定期储蓄的起存额是人民币（）。下面哪些是属于中国人民银行的职责范围:()营业主任（现场管理者）每（）至少开展一次对本网点日间库、柜
- 工行的会计主体是（）及规定级次以上的分支机构。有权机关扣划的款项,以下说法错误的是（）。长期不动户恢复正常使用状态,应由（）（含）以上机构核准。单位结算账户业务授权书应（）。营业网点出现影像传输、终端响
- 社会公众、投资者、股东、监管当局关注的焦点是（）。自助终端是为客户提供以非现金自助服务为主的自助设备,包括（）关于单位结算账户预留印鉴管理,下列说法中不正确的是（）。A、重大损失事件#
B、重大风险事件
C、
- 业务运营风险管理系统作为全行统一业务运营风险管理的主平台,其系统规划、架构设计、需求管理、模型研发等由（）统一负责。不属于重要岗位分离范畴的是（）.以下关于单位通知存款描述正确的是（）。工行账务核算包括
- 利率表示方法为年利率、月利率和日利率三种,利率公示为（）下面哪些是属于中国人民银行的职责范围:()目前国家有关法律、法规规定,（）执法机关有权扣划个人银行结算账户资金我行不得受理存款人为（）资金开立专用存
- 业务运营风险管理系统参数维护权限分为总行级、（）,参数维护由同级（运行管理部）负责。机制凭证不得手工填制。遇系统故障或不可抗力因素,造成计算机无法打印时,应经（）授权后,采用手工方式填制机制凭证。网点现场
- 应出具（）。柜员轧账时必须按外币分账制的原则,分（）进行轧账。现金、实物保管与调拨,上门收（付）款等业务集中（）办理。运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件,风险特征不很明显,需要风险监控人员综合运用
- 表内所有者权益科目是用以核算核算实收资本、资本公积、（）、本年利润及利润分配。金融市场分为现货市场与期货市场是按来划分的营业中,现场主管对电子银行U盾（口令卡）、电子密码器发放业务风险控制,下列说法正确
- （）的账务核算从属核算网点,不单独设立完整的账务组织,全部在核算网点设立完整的账务组织。1990年底,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立,标志着我国（）市场正式形成。ATM加钞工作必须（）.下列（）机关只能对
川公网安备 51012202001360号