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- 下面不是证券市场基本功能的是（）。某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、
- 证券市场不是（）的直接交换场所。证券市场主要包括（）。股金融衍生工具的基本功能有（）为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。价值
财产权利
风险
有价证券信息#股票市场#
债券市场#
基金
- 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。筹资和投资的对接#
化解资本供求矛盾#
化解资本结构调整难题#
资本的流动#债券基金
混合型基金
股票基金
货币市场基金#
- 资金短缺者在证券市场上（）。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达（）。筹集资金#
发行证券#
寻找投资对象
实现资金价值增值
- 证券市场是（）交换场所。以下不属于金融市场的是（）收益权#
风险#
财产权利#
债权债务上海黄金交易所
北京石油交易所#
中国外汇交易中心
银行间同业拆解中心
- 关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。三大农产品期货不包括（）。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
公司应加大信息科技的投入促进
- 关于基金认购与基金申购的区别,一般需要引入（）制度安排。下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回
认购费一般高于申购费
认购份额要在基金合同生效时确认,申购份
- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。A、一名以上B、两名以上C、三名以上D、五名以上管
- 关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。股票、债券、基金都是直接投资工具
股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具#
基金所募集的资金主要投向有价和无
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。开放式基金的认购费用不得超过（）。按照基础资产分类可将权证分为（）持有数量
持有期限#
持有金额
是个人投资者还是机构投资者3%
- 以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。债券基金
混合型基金
股票基金
货币市场基金#
- 证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了（）
- 能产生高回报的资本的特点是（）。证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种
- 下面关于一级市场描述不对的是（）。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。流通市场的基础
又叫初级市场
是筹集资金的市场
是买卖已发行证券的市场#基金不直接投资股票市场
基金不直接投资
- 证券发行人不包括：()证券市场的交易对象是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。企业
政府
金融机构
个人#股票#
基金
- 证券市场在交换财产权利过程中（）。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。关
- （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。价格变动收益率值
加权平均投资组合收益率
久期#
基点价格值A.基金份额持有人资金账户B
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 证券市场是有价证券（）的场所。发行
交易
发行和交易#
流通
- 证券市场在财产权利交换过程中（）。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。（）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。转让所有权或者债权#
转让收益权#
转让风险#
转让价值#基金产品的风险评价可
- 证券市场的交易对象是（）。封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是
- 代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。经营好发展潜力大的证券（）。开放式基金的认购费用不得超过（）。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。三大农产品期货不包括（）。原STAQ系统挂牌公司#
原NE
- 证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。资金短缺者在证券市场上（）。证券投资基金的监管的重点是（）。基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。（）是保障基金份额持有人合法
- 证券市场主要包括（）。证券市场是有价证券（）的场所。证券市场调整资本结构通过（）。下列关于基金持有人,描述错误的是（）。基金合同一般不约定（）的权利和义务。下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。基
- 证券市场调整资本结构通过（）。证券市场是有价证券（）的场所。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给（）。下列关于基金持有人,描述错误的是（）。下列有关基金
- 以下描述错误的是（）。甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,职业道德观念和职业道德习惯的活动
基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动#A.甲通
- 证券市场是有价证券（）的场所。证券市场主要包括（）。三大农产品期货不包括（）。发行
交易
发行和交易#
流通股票市场#
债券市场#
基金市场#
衍生品市场#大豆
稻谷#
玉米
小麦
- 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。托管人结算模式；券商结算模式#
共同对手结算模式；逐笔清算模式
货银对付模式；净额交收模式
净额交收模式；全额交收模式托管资产的场内资金清算主要
- 证券市场主要包括（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。股票市场#
债券市场#
基金市场#
衍生品市场#A.经营理念和内控文化B.员工道
- 但是未来潜力大的新兴行业#
衰退行业
经营一般行业基金当事人的权利义务
基金合同终止的事由,议事及表决的程序和规则
基金发售、交易、申购、赎回的相关安排#在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环
- 基金托管人一般由（）聘请。关于公司型基金,甲的朋友是上市公司B的董事长,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。A、基金发起人#
B、基金托管人
C、基金持有人大会
D、证券交易所基金投资者是基金公司的股东
依据基
- 经营好发展潜力大的证券（）。能提供高报酬率的证券一般来自（）。公司发行股票所筹集的资本属于（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。基金监管活动的要素主要包括（）等。依照《
川公网安备 51012202001360号