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- 支付结算业务代理,是指工商银行委托其他银行或受其他银行委托、办理银行汇票、汇兑、委托收款、托收承付等支付结算业务的行为。委托方为代理行,以下选项错误的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。正确#
错
- 本行在办理委托贷款业务时提供信用服务,承担风险。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。基金托管人一般由（）聘请。基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。关于基
- 个人投资者办理B股银证转账必须向银行申请将指定的本外币活期存款账户设置为B股银证转账专用标志的账户.根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。正确#
错误基金投资人、基金经理、基金投资策略
基金管理人、基金
- “中国工商银行即时通付款凭证”既能用于我行各营业网点,也可跨系统使用。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。目前,甲的朋友是上市公司B的董事长,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。正确#
错误筹资和投资的对
- 凭证式国债兑付期结束后,如债券投资人未到银行兑付债券本息,系统自动将债券本息之和转为活期储蓄存款,并计付利息。下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和
- 汇款人对汇出银行尚未汇出的款项可以申请撤消。申请撤消时,应出具正式函件或本人身份证件及原信、电汇或业务委托书回单.正确#
错误
- 金融机构缴存人民银行的存款准备金和备付金不得冻结和扣划。封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。以下属于投资概念的描述,错误的是（）我国代销机构,除银行、证券公司
- 有权机关扣划客户存款时,金融机构可将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户,金融机构应予以协助。某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示
- 基金的申（认）购与赎回遵循金额申（认）购、数量赎回、申（认）购与赎回同地点的原则进行.下列关于基金持有人,描述错误的是（）。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。正确#
错误基金的管理人#
基金的
- 个人投资者在一家注册登记机构只能开立一个基金账户；机构投资者则可以开立多个基金账户.代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。资金短缺者在证券市场上（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合
- 代理基金账户（TA）开户分为实时开户和非实时开户两种形式,采用何种开户形式取决于基金管理人（错）.证券发行人不包括：()关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。
- 投资人赎回基金成功,基金资金账户余额增加,同时基金交易账户中基金单位数量减少.（）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。对投资
- 投资人申（认）购基金成功,基金资金账户余额减少,同时基金交易账户中基金单位数量增加.1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。关
- 凭证式国债不得部分提前兑付。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人
- 基金发行结束,营业网点为投资人打印出一式两联的基金业务凭证,说明基金认购成功.能产生高回报的资本的特点是（）。关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。正确#
错误价格高、需求大#
价格低、需求小
不需要通过需
- 凭证式国债超过兑付期不到银行办理支付的,逾期部分按同挡次利率计息。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。正确#
错误高级管
- 凭证式国债由营业网点签发凭证,起点金额为1000元,必须以千元的整数倍发售,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。证券投资基金的监管的
- 证券市场不是（）的直接交换场所。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资
- 股金融衍生工具的基本功能有（）基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。A、套期保值功能#
B、价格发现功能#
C、资产配置功能
D、投机功能#
E、套利功能#基金不直接投资股票市场
基金不直接
- 能提供高报酬率的证券一般来自（）。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）有限责任公司董事会的法定人数为（）基金市场营销
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A、环境控制#
B、公司授
- 委托贷款业务的贷款利息收入转交委托人,银行只收取手续费。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。对投资者来说,权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承
- 对代理付款银行查询过的汇票,应在汇票出票日起一个月后方能办理退款。以下不属于金融市场的是（）我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。正确#
错误
- 引起股票价格变动的因素包括（）。证券市场主要包括（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。
- 办理代收代付业务时,对于被代理单位传送的磁盘清单,银行人员可以修改被代理单位的数据.正确#
错误
- 基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。证券市场主要包括（）。申请开展基金销售业务的机构应（）客户某时期
客户一生#
客户大规模资金
客户闲散资金股票市场#
债券市场#
基金市
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。基金定期定投#
以长期投资的权益投资
- 封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。证券市场不是（）的直接交换场所。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。关于在实践中落实基金公司内
- 美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于股票、债券、基金的
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。以下属于投资概念的描述,错误的是（）持有数量
持有期限#
持有金额
是个人投资者还是机构投资者A.投资未来收益具有不确定性B.投资
- 开放式基金的认购费用不得超过（）。为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。（）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现
- 公司发行股票所筹集的资本属于（）。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普指数为（）。借入资本
自有资本#
国有资本
个人资本A.0.07B.0.13C.0.21D.0.3
- 公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前
- 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）无需主动向监管机构提供违法违规线索
无需举报违法行为,但如果相关监管
- 以下属于投资概念的描述,错误的是（）基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应
- 能提供高报酬率的证券一般来自（）。关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。经营好发展潜力大的行业#
经营业绩暂时一般,但是未来潜力大的新兴行业#
衰退行业
经营一般行业安全保管基金财产
办理与基金
- 关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。A.托管基金财产B.管理基金资产C.转让其持有的基金份额D.查阅全部基金投资资料
- 以下关于货币证券的说法正确的是（）。以下不属于金融市场的是（）不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有
- 能提供高报酬率的证券一般来自（）。经营好发展潜力大的行业#
经营业绩暂时一般,但是未来潜力大的新兴行业#
衰退行业
经营一般行业
- 经营好发展潜力大的证券（）。以下不属于金融市场的是（）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,将期望收益率记为EM,收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。该证券的期望收益率等于（）。市场价格高、筹资
川公网安备 51012202001360号