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- 集团二级账户是指为在本行开立账户的大企业、大集团提供综合服务,而在集团一级账户下为其下属单位或部门开立的账户.证券市场在财产权利交换过程中（）。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）基金管理
- 开立协定存款账户须由开户单位与开户行签定协定存款合同,约定合同期限,规定需保留的基本存款额度.中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。（）是保障基金份额持有人
- 个人储蓄账户用于办理现金存取及不同客户账户之间的转账业务.基金监管的目标是（）。正确#
错误维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市
- 注册验资的临时存款账户在验资期间可办理收付业务。基金销售机构的职责规范包括（）。开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。正确#
错误A.委托基金管理人开立基金销售结算专用
- 单位定期（通知）存款实行账户管理,证实书可作为质押的权利凭证.按照基础资产分类可将权证分为（）基金市场营销的特殊性体现在（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。正确#
错
- 临时存款账户用于办理临时机构以及单位客户临时经营活动发生的资金收付.关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。下表列示了对某证券的未来收益率的估计,将期望收益率记为EM,收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。该证
- 在账户正式生效前,开户行不得向单位客户出售空白重要凭证。以下不属于金融市场的是（）关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。正确#
错误上海黄金交易所
北京石油交易所#
中国
- 法院可直接到网点办理查询、冻结、扣划等手续,不需网点上级主管部门审批。资金短缺者在证券市场上（）。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）关于基金职业道德规范中诚实守信
- 对单位银行结算账户的存款和有关资料,除国家法律、行政法规另有规定,开户行有权拒绝任何单位或个人查询.对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。正确#
错误基金定期定投
- 办理冻结、解冻业务要坚持执行“谁冻结谁解冻”的原则,冻结、解冻业务均应在原存款网点办理。关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）。正确#
错误基金职业
- 两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划时,应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。中国证监会对基金
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金定期定投#
以长期投资的权益投资工具为主
以偏进取的平衡资产配置为主
以偏保守的平衡资产配置为主
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。基金定期定投#
以长期投资的权益投资工具为主
以偏进取的平衡资产配置为主
以偏保守的平衡
- 银行员工可代理客户办理预留印鉴的变更、挂失和保管.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）
- 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。基金合同一般不约定（）的权利和义务。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。
- 错误的是（）基金管理人监事会的合规责任不包括（）。关于ETF的风险中,权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为（）。正确#
错误基金定期定投#
以长期投资的权益
- 能提供高报酬率的证券一般来自（）。以下关于货币证券的说法正确的是（）。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）基金监管活动的要素主要包括（）等。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开
- 注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付,注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致.要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业
- 银行受理客户开户申请,办理开户审核的人员与前台经办人员应实行岗位分离.对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金合同一般不约定（）的权利和义务。发起式基金的基
- 凡是单位持有的具有消费、转账结算、存取现金和一卡多户功能的银行卡,在使用过程中需要注入资金的,必须从单位的基本存款账户中转入,不得缴存现金,不得将货款存入.我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。
- 存款人不能在异地开立单位银行结算账户.下面不是证券市场基本功能的是（）。按照基础资产分类可将权证分为（）某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机
- 经人民银行批准的临时存款账户,开户银行在《现金管理暂行条例》规定的范围内,可为开户单位办理现金收付业务.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（
- 开户行对存款人的开户手续进行审核后,对于符合开户条件的存款人予以开立银行结算账户,所开立的账户在正式开户之日起,3个工作日后正式生效,方可办理对外支付,但由注册验资的临时存款账户转为基本存款账户的除外.正确#
- 开户行得知单位客户因关闭被吊销营业执照,应通知单位客户办理销户手续；自通知发出之日起30天后,如单位客户仍未办理销户手续,开户行有权停止该账户的对外支付.关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。正确#
- 账户调整业务必须作为特殊业务,双人办理.1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。基
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）基金销售机构的职责规范包括（）。依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资格A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.书面协议委托其他机构代为办理
- （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。A.基金份额的登记B.基金份额的申购C.基金份额的认购D.基金份额的赎回#托管人结算模式；券商结算模式#
- 能提供高报酬率的证券一般来自（）。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。要求基金从业人员持证上岗
- 证券发行人不包括：()企业
政府
金融机构
个人#
- 下面关于一级市场描述不对的是（）。证券市场在财产权利交换过程中（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。流通市场的基础
又叫初级
- 按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）股票基金净值公告的内容不包括（）。A、非股权类权证
B、股权类权证#
C、债权类权证#
D、其他权证#基金管理人必须定期披露基金
- 证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。发行
交易
发行和交易#
分红
- 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是（）。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达（）。
- 投资人在我行办理基金交易前,应首先在我行开立基金交易账户,原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.证券市场调整资本结构通过（）。基金市场营销的特殊性体现在（
- 单位客户基本存款账户开户行,可为其另外开立一般存款户.有限责任公司董事会的法定人数为（）《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。目前,我国基金销售机构的现状是
- 债券兑付期结束后,如债券投资人未到银行兑付债券本息,债券本金仍按原利率执行.证券市场是（）交换场所。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资
- 承销机构应将承销的凭证式国债发行、兑付业务纳入本系统自营债券业务核算,并在此科目下按不同的期限分别核算发行和兑付（含提前兑付）所收付的款项,对基金监管的内容作出了详细的规定。某基金公司为了集中打造明星基
- 凭证式国债在该债券规定的兑付期开始和兑付期后办理兑付,一律收取手续费.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。正确#
错误A、中国证监会
B、证券公司
C、证券交易
- 从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。基金监管的目标是（）。基金投资者在进
- 代理经办行收到划回委托收款或托收承付款项,应于当日（至）最迟次日（遇节假日顺延）将款项划转被代理行的经办行.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。正确#
错误A
川公网安备 51012202001360号