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- 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。发行人在申
- 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。相对估值法也被称为（）。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。在实施超额配售选择权所涉及的
- 当公司筹集的资金超过一定限度时,原来的资本成本就会增加,追加一个单位的资本增加的成本称为编辑资本成本。（）沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位
- 外部融资是来源于公司外部的融资,包括发行股票、发行债券、向银行借款,公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。（）在股票的估值方法中,()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。正确#
错误A
- 股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。根据《深
- 企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。（）下列（）不能成为询价对象。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为新股的唯一卖方
- 企业融资的主要任务是（）。列说法正确的是（）。首次公开发行公司在发行前,必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。选择适合本企业实际情况的融资安排#
减低融资成本#
减少外部市场对企业经验决
- 并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,结合适合本公司的其他定价方法,分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素
- 可以把公司的融资方式分为（）。深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。某股份有限公
- 1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守（）原则。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。股票
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告,披露询价对象（）。战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。净收入理论#
净经营
- 某公司现有长期资本总额10000万元,长期债券3500万元,普通股3000万元,应经相关监管部门重新登记已满（）年,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。《证券发行与承销管理办法》规定,网下中签率为网上中签率的2至4倍时,
- 每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。某股份有限公司发行股票4000万股,
- 公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。看涨期权
看跌期权#
平价期权
以上都不对
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。代理成本理论区分了（）利益冲突上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所
- 最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）MM理论的假设条件有（）。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。通常的股票估值方法有()某股份有限公司发
- 某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本3.45%
4.32%
5.64%#
6.05%成本=1000×8%×(1-33%)/1000×(1-5%)=0.0564选C
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。运用贴现现金流量对股票进行估值,比较可靠地估计（）是重要内容。根据中国证监会《证券发行与承销管理
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。运用贴现现金流量对股票进行估值,应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本
- 不属于内部融资特点的是（）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,自发行人股票上市之日起1年后,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意,可豁免遵守关于股票锁定的承诺。自主
- 承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）股票公开发行的“三公”原则指的是()。首次公开发行股票的基本原则有()。主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》
- 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派
- 如果向战略投资者配售股票,则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。（）市盈率的计算公式是（）主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。股票发行中的其他发行方式包括（）。正确#
错误
- 投资价值研究报告在基础分析上,运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。（）根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定,首次公开发行股票应通过（
- 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。（）市盈率的计算公式是（）询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。根据《上海证券交易所股票上市规则》规
- 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）盈利能力分析一般应包括（）。向参与网下配售的询价对象配售的,配售数量不超过本次发行总量的()。询价对象有下列()情形之一的,网下中签率为网上中签率的
- 询价分为初步询价和累计投标询价,所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。（）某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,当年预计税后利润6400万元,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。公开发行证券的,
- 发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。（）主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、
- 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,可以协商报价,不得故意压低或抬高价格。（）下列（）可以成为向网下配售的对象。某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万
- 首次公开发行股票,应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（）既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。中小企业板块是在深圳
- 下列（）可以成为向网下配售的对象。2009年4月29日,某股份有限公司上网定价发行3000万股,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,净利润为6000万元,那么,当年只剩下8个月即(5—12月),则期末总
- 应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。
- 首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。首次公开发行股票网下发行电子化业务
- 首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守（）原则。既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。由于股东只承担有限责任,包括：发行价格、获配股数
- 盈利能力分析一般应包括（）。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发
- 投资价值研究报告应当对（）因素进行全面分析。主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。在新股
- 下列（）不能成为询价对象。MM理论的假设条件有（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,公司股东人数应不少于（）。询价对象应当符合的条件有（）。（）必须严格履行
- 比较可靠地估计（）是重要内容。某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。MM理论的假设条件有（）。在新股发行过程中,老股东
- 列说法正确的是（）。盈利能力分析一般应包括（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。A．采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“
- 在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。询价对象应当符合的条件有()。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()。公司每股股票价值等于（）。沪
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