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- 累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股1000万元,普通股3000万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,缴款结束日为9月摊薄法计算的
- 初步询价报价期间,配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”,如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下,该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（）代理成本理论区分了（）利益冲突发行人及其
- 深圳市场是采取摇号抽签方式确定网下配售对象,与上海市场的配售程序不同。（）股票公开发行的“三公”原则指的是（）。股票发行中的其他发行方式包括（）。正确#
错误公开#
公平#
公允
公正#"全额预缴款、比例配售、余
- 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（）MM理论的假设条件有（）。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转
- 发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,此股票的市盈率是（）倍。列说法正确的是（）。最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）沪市投资者可以使用其所持的上海证券
- 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,其资本成本率为（）。主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获
- 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票。（）通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()天,对未中签部分的申购款予以解冻。首次发行的股票在中小企业板、
- 每一个询价对象可以提交多次报价。（）2009年4月29日,净利润为6000万元,加权平均法下的每股收益为（）。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记
- 应当分别报中国证券业协会备案,并予以公告。（）某公司拟增发普通股,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,其资本成本为（）。首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,深圳证券交易所也鼓励上市公司
- 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）按融资过程中公司与投资者所形成的不同产权关系,可以把公司的融资方式分为（）。市盈率的计算公式是（）上市公司董事、监事和高级管理
- 主承销商在定价之前,首先要确定恰当的市场时机,因为在不恰当的情况下发行,可能会长期性地损害发行者的市场声誉,从而限制了发行者未来的融资选择。（）超额配售选择权这种发行方式可用于（）。市盈率的计算公式是（）
- 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法,另一类是绝对估值法。（）发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照()有关规定编制上市公告书。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()
- 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估,为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）首次公开发
- 招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,发行人应召开董事会,分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。（）股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住
- 新股发行申请获得核准后,在核准批文有效期内,由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。（）不属于内部融资特点的是（）。发行阶段的后期工作不包括()中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,
- 除了目前有关办法规定的7类机构外,主承销商还可以自行推荐5～10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。（）根据（）规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记
- 又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。中小企业板块是在深圳证券交易所主板
- 证券交易所和证券登记结算机构应当创造条件,进一步缩短新股发行结束后到上市的时间。（）上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()
- 在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。列说法正确的是（）。首次公开发行股票
- 在大型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真询价。（）持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在（）内另行聘请保
- 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合（）条件。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。申请在创业板上市的发行人,
- 根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》,中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（）领域的企业。在创业板中,发行人募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）等相适应。先进制造#
化工
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,应符合（）。中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整
- 发行人申请在创业板上市,应符合（）。2009年4月29日,某股份有限公司上网定价发行3000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,净利润为6000万元,那么,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,首次公开
- 在创业板中,票面的利率8%的债券2000张,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,如果股票属于网下发行的,还需要提供网下发行
- 创业板发行需要进行规范运作,要求（）。企业融资的主要任务是（）。上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。根据
- 发行保荐书应当包括（）内容。列说法正确的是（）。主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报（）登记备
- 如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的
- 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,
- 发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体上披露（）文件和事项。招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,结合适合本公司的其他定价方法,分析讨论发行定价
- 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。股票发行中的其他发行方式包括（）。战略投资者的选择标准#
- 上市保荐书应包括的内容有（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。《证券发行与承销管理办法》规定,网
- 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,自发行人股票上市之日起1年后,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意,可豁免遵守关于股票锁定的承诺。在发行前主承销商应当向（）提交授
- 发行人在其股票上市前,需在指定媒体或网站披露的文件和事项有（）。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。上市公告书#
公司章程#
招股说明书
法律意见书#A．首次公开发行
B．上市公司增发薪股
C．配股
D．首次公开
- 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在（）的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。某上市公司的股价为10元,税后利润
- 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（
- 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任（）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、
- （）必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。运用贴现现金流量对股票进行估值,比较可靠地估计（）是重要内容。发行人#
主承销商#
公司董事
为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专
- 发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票
- 首次公开发行公司在发行前,必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。中国证监会#
中国证券业协会
中国保监会
拟上市的证券交易所#熟悉首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、配
川公网安备 51012202001360号