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- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为（）股。在创业板中,发行人募集资金数额和投
- 申请在创业板上市的发行人,需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,完善资本市场功能,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规
- 中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整的会计年度。下列（）不能成为询价对象。股票公开发
- 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。某股份有限公司发行股票2000万股,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。主板首次公开
- 持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为（）股。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）,作出是否同意上市的决定并通知发行人
- 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）,作出是否同意上市的决定并通知发行人。在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。公司
- 主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。证券上市当年剩余时间及其后两
- 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介（）。发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权
- 根据《证券法》的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介,并通过（）向公众投资者进行推介。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价
- 《证券发行与承销管理办法》规定,网下中签率为网上中签率的2至4倍时,发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。通常的股票估值方法有()通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（
- 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。运用贴现现金流量对股票进行估值,应按下
- 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内发行。某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本通
- 根据（）规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。运用贴现现
- 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日,由中国结算上海分公司将申购资金冻结。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。上网竞价发行是指利用证券交
- 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为（）股。1
10
100
1000#了解网下电子化发行的一般规定。
- 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集中安排
- 包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面
- 初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同比例配售。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
- 公司每股股票价值等于（）。公司股权价值／发行前总股本
公司整体价值／发行前总股本
公司股权价值／发行后总股本#
公司整体价值/发行后总股本了解投资价值研究报告的基本要求。
- 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。3个月
6个月
9个月
12个月#掌握承销的有关规定。
- 投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。下列（）不能成为询价对象。主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通
- 招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的,发行人应召开（）,结合适合本公司的其他定价方法,分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。运用可比公司定价法时采用
- 个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。公司每股股票价值等于（）。发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。询价对象是指符合《证券发行与
- 注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。公开发行证券的,主承销商应当在证
- 相对估值法也被称为（）。主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。中国证监会于2010年发布了《关
- 询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（）个月。代理成本理论区分了（）利益冲突通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股
- 长期债券3500万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,则该公司的加权平均资本成本为（）。通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,对未中签部分的申购款
- 拟发行股票的（）是定价的基础。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基
- 某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定,首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号
- 在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意
- 发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价,发行人作为信息披露第一负责人,必须始终恪守诚实守信的行为准则,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。发行人在申请办理证券初始登记时,证券
- 在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以（）为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不
- 发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年
- 为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上,制定了（）,于2012年4月28日公布之日起实施。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日
- 主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报（）登记备案。公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日
- 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()运用贴现现金流量对股票进行估值,比较可靠地估计（）是重要内容
- 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,
川公网安备 51012202001360号