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- 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。（）证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。（）账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。客户要求撤销指
- 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。（）在证券经纪业务中,包含的要素包括（）关于法人申请证券账户查询的手续,经办人审核并查验
- 向证券监管机构报送年度报告。（）客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。客户开立资金账户时,可以采取的措施
- 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发
- 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。（）对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）正确#
错误资金规模#
交易活跃程度#
异常交易行为发生频率#
收到深交所
- 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。（）证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
- 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。客户开立资金账
- 在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。（）证券公司向客户提供投资建议,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款#
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以
- 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）客户的保密资料包括（）非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单
- 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。正确#
错误以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议#
代客
- 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）客户的保密资料包括（）客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
- 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。（）证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。正确#
错
- 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。输入委托指令时,若是买入委托,
- 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。（）证券经纪商是证券市场的中
- 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理根
- 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要
- 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户,然后根据不同的行为特征所对应的不同需求,为其提供差异化的服务。（）（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向
- 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）关于法人申请证券账
- 以人口统计因素为依据细分市场,一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
- 证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账
- 在无差异营销策略下,所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。下列关于证券经纪业务
- 目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场。（）（）是客户招揽的保证。客户通过（）进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。正确#
错误目标市场选择
营销渠道选择
客户促
- 目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。中国证券业协会颁
- 积极型客户通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险。（）《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司,它们追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡。（）投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。下列属于证
- 在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（
- 证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可
- 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（
- 一般,风险厌恶型的客户不愿意承担风险,风险偏好型的客户追逐风险,而风险中性型的客户最关心风险。（）非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过
- 确定细分市场的变量越细越好,细分市场越多越好。（）理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业
- 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,
- 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）证券公司从事证券经纪业务可以（）。客户作为委托合同的委托人,必须承担的义务有（）。目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。
- 售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。
- 以下表述正确的有（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。要使市场细分成
- 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。（）委托柜台在接受客户委
- 自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求,特别适用于传递行文较长的信息资料。（）客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,必须提供(),证券经纪商应当按规定制作
- 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券投资顾问服务协议应当约定,自签
- 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括（）。证券经纪业务中的
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