由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的

【名词&注释】

投资者(investor)、经营管理(management)、主要内容(main contents)、工作人员(staff)、证券公司(securities company)、不一致(inconsistency)、负责人(person in charge)、部门经理(department manager)、连带责任。、大盘股

[判断题]由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）

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学习资料：

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A. 证券代码
B. 证券名称
C. 随机股
D. 其他大盘股

[单选题]证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A. 咨询
B. 开户
C. 委托
D. 清算

[单选题]（）是公司的合规负责人^{(person in charge)}，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理
B. 合规部门经理^{(department manager)}
C. 合规总监
D. 合规董事

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