查看所有试题
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
- 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,形
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资
- 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。（）证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户
- 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的
- 1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（）截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。下面可
- 沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过
- 20世纪80年代开始,我国恢复发行国债,一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）正确#
错误了解我国证券公司的发展历程。
- 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）净资本基本计算公式是（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。正确#
错误净资本=净资产-金融资产的风险调整
净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。注册会计师的许可证实行的注册制度是()。通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在（）
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个
- 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券公司申
- 对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。证券公司办理集合资产
- 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券公司申请在全国范围内
- 集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A．30%
B．25%
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风
- 关于证券经纪业务叙述错误的是（）。对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出
- 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,
- 我国证券公司的设立,实行（）。2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。我国第一家专业性
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规
- 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监
- 截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（）。证
- 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司#
D．非法人组织形式在执业活动中受到行政处罚
- 我国第一家专业性证券公司是（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司#
C．海通证券公司
D．华泰证券公司自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100
- 合规总监的履职保障不包括（）。证券投资咨询公司的类型可以是()。证券金融公司资产的用途有（）。A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权#专营#
兼营#
从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务#
从事证
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。转融
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。证券公司在办理经纪业务时是作为()。A．1
B．2#
C．3
D．5委托人
信托人
中
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。直接投资业务的范围包括（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。直投基金采用非公开
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。资产评估机构申请证
- 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。证券金融公司应每（）个交易日结束后,公
- 对证券自营业务认识错误的是（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。对证券自营业务认识错误的是（）。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司设立子公司的,最近12个月各项风
川公网安备 51012202001360号