【名词&注释】
专职人员(special staff)、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、净资产(net assets)、律师事务所(law office)、派出机构(agency)、不符合(inconformity)、有关规定(related regulations)、不低于(no less than)、许可证。
[单选题]有限责任会计师事务所的实收资本不低于(no less than)()万元,合伙会计师事务所净资产不低于(no less than)()万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A. A.100,50
B. B.200,100
C. C.200,50
D. D.300,100
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[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合(inconformity)规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A. A.10
B. B.15
C. C.20
D. D.30
[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A. A.10
B. B.15
C. C.20
D. D.25
[单选题]按照有关规定(related regulations),会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于()万元。
A. 400
B. 300
C. 200
D. 100
[单选题]依照有关规定(related regulations),资产评估机构申请证券评估资格,其净资产不少于()万元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。
A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责
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