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- 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。正确#
错误报备制
审批制#
注册制
备案制2
3
5
6#掌握证券公司主要业
- 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。（）会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该
- 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。正确#
错误A．0．5%
B．1%
C．3%#
D．5%掌握证券公司主要业务的种类、业
- 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。正确#
错
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）证券监督管理机构应
- 证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）正确#
错误掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
- 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）资信评级机构必须做到（）。正确#
错误不得为
- 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）证券公司的注册资本的最低限额分为5000万
- 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）转融通业务的保证金中的货币资金比例不得
- 按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别
- 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在（）。经营证券经纪业务必须
- 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。（）会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）由证券
- 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。（）按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券公司经营（）中的任何一项,注册
- 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。（）证券投资咨询公司的风险主要来
- 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名
- 证券金融公司资产的用途有（）。银行存款#
购买国债#
购买证券投资基金份额#
购买企业债掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 1986年,沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）证券公司的自营业务的投资范围包括（）。会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。正确#
错误国际开发机构人民币债券#
央
- 在控股股东为内资股东的前提下,上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券
- 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的,原则上不得投资股指期货#
证券公司定向资产
- 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）我国第一家专业性证券公司是（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券金融公司向证券公司转融通期限一般
- 《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。（）按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券公司（）,必须经证券监督管理机构
- 证券金融公司的职责有（）。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。下列关于证券公司的说法正确的有（）。合规总监的工作
- 在转融通业务的风险控制指标有（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。证券公司申请
- 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。合规总监
- 转融通业务的原则是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。平等#
自愿#
公平#
诚实
- 依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合（）。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符
- 资信评级机构必须做到（）。证券公司在办理经纪业务时是作为()。净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。直接投资业务的范围包括（）。不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务#
建立回避制度,建立清晰合
- 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的
- 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有（）。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。证券公司设立限定性集合资产管理计
- 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。我国第一家专业性证券公司是（）。证券公司在办理经纪业务时是作为()。证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。注明所在证券、期货投资咨询机构的名称#
对投
- 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有（）。在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满
- 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。依法成立5年以上
注册会计师不少于80人,其中通过注
- 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。合规总监的工作职责包括（）。直投基金的要求有（）。内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好#
有20名以上
川公网安备 51012202001360号