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- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可#熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可#证券公司自身名义#
他人名义
交易指令
公司名义掌
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,下列说法正确的有()。证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。证券经营机构禁止（）。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害
- 证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。证券公司操纵市场的,以
- 证券交易禁止（）。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或
- 自营业务的风险主要包括（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险董事会
股东大会
投资决策机构#
自营业务部门掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。监事会
理事会
董事会
自营业务部门#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。证券公司有()行为的,依法应受()处罚。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。自营业务必须以（）,通过专用自营席位进行。证券公司未按照规定将证券自营账户报证
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。下列关于开放式基金的说法,通过买卖价差获利#
C．在从事自营业务时,进行基金份额的申
- 操纵证券市场手段包括（）。证券公司从事证券自营业务可以（）。证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖#
与
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）属于内幕信息的是（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．.
- 证券经营机构禁止（）。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证券公司从事证券自营业务可以（）。
- 内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。知情人#
非法获取内幕信息的人#
证券监督管理机构工作人员
委托人责令依法处理非法持有的证券,并处以违
- 证券交易中的内幕信息包括（）。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
- 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得1倍
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）证券自营业务决策的自主性表
- 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。证券公司从事证券自营业务可以（）。所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。按照我国
- 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向（）报告并提出处理建议。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。股东大会
董事会#
监事会
投资
- 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,制造证券交易假象。在（）之间进行证券交易,正确的有（）。自营业务账户、席位情况#
涉及自
- 正确的有（）。合规风险#
经营风险#
市场风险#
政策风险个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万
- 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法
- 是指机构或个人利用其（）等优势,制造证券交易假象。证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。自营业务具有的特点是（）。有下列（）行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,并处以违法所得1倍以
- 在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）证券公司自营买卖中国证监会
- 根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,没收违法所得,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,暂停或者撤销证券自营业务许可已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
- 自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。以下不属于证券自营买卖对象的是（）关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券自营业务投资
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有（）。A．没收违法所得,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法
- 正确的有()。有下列（）行为之一,将追究刑事责任。具体投资项目的决策
确定具体的资产配置策略#
确定投资事项#
确定投资品种#对于非上市的开放式基金,投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台,在基
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券经营机构禁止（）。证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司开展利率互换交易业务须向（
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。5000万元#
3000万元
1亿元
2亿元没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的
- 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的（）。证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券公司将自营
- 自营业务具有的特点是（）。在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是（）自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。证券公司自营权益类证券及证券衍生
- 证券自营业务决策的自主性表现在（）。证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,没收违法所得,并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,证券交易内幕
- 证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。在（）之间进行证券交易,
- 以下属于证券自营买卖对象的是（）。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。以下属于加强证券自营业务内部控制的
- 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。所谓操纵市场,是指机构或个人利
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）。以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
自营业务以营利为目的、为自己买
川公网安备 51012202001360号