证券交易题库2022第六章证券自营业务题库历年考试试题及答案(9O)

1. [多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A. A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. D．对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}处以3万元以上10万元以下的罚款

2. [多选题]下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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