证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、证券市场(securities market)、情节严重(gravity of the circumstances)、责任人员(responsible personnel)、监管部门(supervision department)、主管人员(executive staff)、依法处理(decide according to law)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。

[多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项

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[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

[单选题]在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。

A. 朋友
B. 自己实际控制的账户
C. 亲戚
D. 母公司与分公司

[多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券

[多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

[多选题]下列关于《证券法》^{(securities law)}对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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