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- （）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）开放式基金单
- 营销组合的设计要素中,（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。下列属于消极性股票投资策略的是（）。证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。封闭式基金的发行方式有（）。债券
- 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员,这体现的是基金托管人内部控制原则中的（）。积极型股票投资战略的重要
- 基金管理人的作用体现在以下方面（）。基金托管人的权利有（）。我国证券投资基金主要投资于（）。证券投资管理过程是对资金或资产进行管理,以达到投资目标的过程,有时也将其称为（）。股票投资战略中积极管理与消极
- 基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中,被认为是有效市场最佳选择的是（）。技术分析主要技术指标中,（）是预测股市短期波动的重要研判指标。下列关于保本
- 基金各种费用的计提过程中,则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。国债的发行由账政部组织国债承销团以（）方式进行。下列关于影响债券投资价值的因素分析,说法正确的是（
- 为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意,并由董事长签发。下列哪些文件属基金定期报告（）按照对风险的定义及所使用的指标不同,单位风险回报率计算方法有（）。1／3
1／2
2／
- 存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。成长型基金的主要投资对象包括（）。1OF与ETF之间的区别体现在（）。德国的基金市场主要由（）控制,集中化程度很高。风险调整方法有单位风险回报
- 对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。股票投资管理的两大类型是（）。导致市场冲击成本的原因包括（）。风险衡量的指标主要包括（）。资本市场上交易的金融产品不包括（）。风险的衡量指标不包括（）。比较基准
- 下列关于指数型消极投资策略,说法正确的是（）。我国第一只上市交易的投资基金是（）基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值,但遇到下列特殊情况,可以暂停估值．这些情况包括（）。美国的个人退休财户（IRA）,
- 基金利润分配对基金份额净值的影响有（）。成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道,其中包括短期国债,还包括（）。资产管理过程的根本基础（）。基金份额净值上升
基金份额净值
- 关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。（1）制作清算指令；（2）接收交易数据；（3）执行清算指令；（4）确认清算结果。在我国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金
- 当收益率向上倾斜,并且投资人确信收益率曲线继续保持上升的趋势,投资者会购买比要求的期限短的股票。对于证券投资理论,投资管理人应该（）。投资者的投资目标最主要的是由（）决定的。下列规约中采用标幺瞬时值传输
- 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。中国证监会收到筹建申请后,并书面通知申请人。基金托管人退任的条件为（）。基金投资者可以免交的税收包括（）。股票
- 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,货币供给是（）。假设投资组合的收
- 在证券投资分析中,为使分析结论更具可靠性,债券互换的类型不包括（）。某零息债券面值100元,两年后到期,当前市价95元,期限180天,年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为（）。基金各种费用的计提过程中,
- 如果RSI比例大,就是强市；如果RSI比例小,就是弱市。资本市场最主要的功能是（）。正确#
错误为国有企业改革融资
财富创造
价格发现
资源配置#
- 传统的债券工具可以通过分解技术拆开风险、分离风险因素,使一系列风险从根本上得以消除。某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98．5元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为：（）关于债券投资面临的购买力
- 敏感性方法和波动性方法作为风险的度量没有指导意义。以基金销售机构总部的名义使用的账户是（）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金日常估值由（）同时进行。计价错误偏差达到基金资产净值的（）时,基
- 大势型指标只能用于研判证券市场整体形势,而不能用于个股。市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0．5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为（）。根据我国《证券投资基金管理暂行
- 1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金。基金持有的金融资产应计人（）。发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的
- 套利的潜在利润基于价格的上涨和下跌。在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定。下列职权中,应该由经理行使的是（）风险控制委员会的主要职责是（）。小公司效应、日历效应、低市盈率效应
- 以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。香港的投资基金主要以（）为主。下列（）规定
- 投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。共同投资、共享收益、共担风险的原则
投资者享有股仅性收益
投资基金运用现代信托关系原则#
投资基金
- 在货币体系中,通过（）业务活动,商业银行具人创造派生货币的能力。奉行积极股票投资战略的投资者可能会采取（）的方式进行投资决策。每个基金发起人的实收资本不少于（）。市场时机选择者试图维持资产组合的（）中间
- 基金账户的开设费用为（）元。回归分析方法包括（）。5#
10
7
1直接观测#
二次回归分析#
虚拟变量回归#
散点图
- 下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析,说法正确的是（）。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。在美国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行
- 下列期权属于虚值期权的是（）。以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。反映股票基金风险大小的指标有（）。参加场外交易的证券商包括（）。对看涨期权而言,当市场价格高于协定价格时
对看跌期权而言,当
- 中央银行经常采用的一般性政策工具有（）。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。基金收益分配方式一般有（）。投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况,还要对
- 每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律,而非人为控制的。日本的投资基金主要以（）为主。证券资产管理人的主要客户类型包括（）。小公司效应、日历效应、低市盈率效应都属于（）。奉行积极股票投资
- 当经济处于萧条阶段时,明显的特征是（）。与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是（）。投资管理过程中最为关键的环节是（）。中央银行经常采用的一般性政策工具有（）。证券投资管理的指导性原则包括（）。
- 下列关于影响债券投资价值的因素分析,说法正确的是（）。中国证监会发布的（）,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。投资管理过程中最为关键的环节是（）。积极调整的债券投资策略
- 证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测（）。我国证券投资基金主要投资于（）。银行间债市场利用（）进行日常交易。下列对积极的股票风格管理理解正确的有（）。以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的
- 在金融期货合约中,有标准化的条款规定的是（）。每个基金发起人的实收资本不少于（）。目前,我国基金管理人编制基金年报由（）复核。公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。债券宽限期以后,发行人可以自由决定
- 下列影响股票投资价值的外部因素中,属于行业因素的是（）。不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日。基金托管人退任的条件为（）。我国基金品种设计的制约因
- 若某可转换债券的面值为1000元,票面利率为8%,剩余期限为5年,必要收益率为10%,市场价格为1040元,该可转换债券的转换比例为40,则下面计算正确的是（）。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。一般情况下
- 以EVt,St表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约交易的单位,美国模式相比较英国模式的主要区别是（）。下列规约中采用标幺瞬时值传输的是（）。资本市场上交易的金融产品包括（）。开放式基金名称显示投资
- 根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分,广义货币供应量包括（）。假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。投资组合绩效由
- 关于市净率在股票价值估计上的应用,说法错误的有（）。我国基金业发展历程中,出现过一些公司型基金,下列哪些属于公司型基金（）受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受
- 传统的风险管理限额管理存在的缺陷有（）。在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中,关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。中国证监会收到筹建申请后,自正式受理申请之日起（）个工作日作出
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