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- 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场．便构成了“4个P”,即（）在发达
- 从理论上说,非系统风险可以完全消除。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变．这种资产配置方式是（）除了单位信托和互惠基金之外,香港的集合投
- 风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。对基金信息披露质量的最低要求是（）目前,新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。封闭式基金份
- 个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。托管人内部控制的基础是（）。证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（）。下列职权中,可以由监事会行使的是（）我们规定设立的基金管理
- 基金管理人未能按规定召集或不能召集时,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。基金托管人的实收资本不少于（）亿元。（）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市
- 封闭式基金的交易与股票交易类似,要缴纳印花税和过户费。证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。影响跟踪误差的因素有（）。评估资产管理人的市场时机选择能力的方法包括（）。正确#
错误基金资产小于基
- 资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（）。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括（）公司分配当年税后利润时,应当提
- ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。基金的发起设立的基本管理模式有（）。托管协议的特征有（）。基金信息披露的定期报告包括（）。基金募集期限届满,开放式基金应满足的要求包括（）。基金收益来源中,存款利息
- 基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。下列职权中,可以由监事会行使的是（）基金管理人退任的条件（）。在美国,根据12b-1的规则,基金可以用（）来支付包括广告费、宣传品支出等在内的营销及分派费用。
- 证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。基金管理人退任的条件（）。投资基金的运作费用包括（）。在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、（）、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的
- 我国股票市场允许保证金交易。封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）。有下列（）情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。国债的发行由账政部组织国债承销团以（）方式进行。如果股票交易
- 在注册制下,证券监管当局必须对实质性内容进行审查。以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。折（溢）价率反映（）之间的关系。正确#
错误指数基金
基金中的基金#
伞型基金
信
- 代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必须退任。根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原
- 期权可以分为美式期权和欧洲期权。证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金中较常见。假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔
- 我国对基金的设立采用注册制。增发新股的资金清算属于（）。证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。证券投资基金有着与其他
- 在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。基金公司发行基金证券募集资金,而是通过（）将这些交给基金管理运作,因此,它的组织体系相对复杂。基金管理人进行组合投资伯条件有（）。美国商业银行间接担任基金管
- 基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。正确#
错误封闭式基金一般有固定的存续期限#
开放式基金一般没有固定的存续期限#
封闭式基金投资人少
开放式基金
- 拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。日本的投资基金主要以（）为主。对证券投资基金的监管主要包括（）。风险的衡量指标不包括（）。正确#
错误股票基金
债券基金#
货币市场基金
衍生工具基金
国
- 开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。时间加权收益率通常（）算术平均收益率。证券投资的交易成本不包括（）。正确#
错误大于
等于
小于#
不确定固定成本
变动成本
人力成本#
买卖价差
- 指数基金的投资对象是股票市场指数。根据规定,基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。正确#
错误基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例#
实际持有的基金资产绝对数额
实际持有的基金资产绝
- 公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。在风险-收益二维平面上,不考虑做空机制,由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益
- 交易资金采用（）制度。首次发行上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（）计量。为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于（）发布《国
- 也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。公募发行的发行方式包括（）。下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括（）。如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩
- 基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是（）。下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。下列职权中,应该由董事会行使
- 经基金持有人大会通过,封闭式基金就可以转变为开放式基金。对于两种期望收益率相等的投资方案来说,风险回避性投资者倾向于（）。正确#
错误选择收益不确定的投资
选择收益确定的投资#
选择风险较高的投资
两种投资方
- 基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标,主要包括有（）。正确#
错误网上发售#
网下发售
- 公募基金既可以上市流通,也可以不流通。我国目前规定对下列（）内容作实质性的检查。下同哪一项是负债金额确定但偿还时间不确定的（）。息票利率、再投资利率和（）是债券收益率的构成因素。采取被动管理法的组合管
- 封闭式基金可以挂牌上市交易。投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。目前,新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。对于投资基金的征税,各国都倾向于（）。正确#
错误共同投资、共享收益、共担风险
- 也可以柜台交易。假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么,该基金7月19日应计提的托管费是（）元。计价错误偏差
- 开放式基金只能代理发行而不能自行发行。关于基金税收,下列说法正确的是（）。完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段,即：确定投资目标、投资理念和投资战略,资产配置,资产选择和（）。股票可以按（）划分为不同的
- 离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。基金客户服务方式包括（）。募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时,基金发起人应承担下列责任：（）在发达国家,证券投资基金中
- 我国封闭式基金的发行期限为两个月。关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。（1）制作清算指令；（2）接收交易数据；（3）执行清算指令；（4）确认清算结果。正确#
错误（1）（2）（3）（4）
（2）（1）（
- 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。在实践过程中,制度机制涉及证券投资的方方面面,其中（）是很需要的。下列职权中,可以由监事会行使的是（）下列对积极的股票风格管理理解正确的有（）
- 证券投资基金的监管原则包括（）。证券投资基金市场服务机构包括（）。下列关于私募基金的说法,哪些是正确的（）证券投资组合管理的基本步骤有（）。投资绩效的风险调整方法包括（）。（）指在申购或赎回基金份额时,
- 证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。关于基金估值,以下表述正确的是（）。我们《证券法》规定,（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。获准上市的基金,须
- （）属于证券的特定风险。假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。（）是指在某一基金估值点上,按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的
- 公司型基金可以是封闭式基金,也可以是开放式基金。为了让风险回避型投资者购买收益率不确定的资产,必须向他们提供额外的期望收益率,也可以被称为（）。物化成本包括（）。证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）
- 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。投资基金证券包括（）。若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。正确#
- 基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。证券投资基金的发行价格由（）组成。基金管理公司收到客户赎回指
- 能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（）。证券投资基金运作中的制衡机制指的是（）基金买卖股票时,印花税税率为（）封闭式基金发起设立后,在（）内便可上市。计算基金单位资产净值的方法有（）。风险控制委员会
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